新版证券公司分类监管规定出炉

本报报道，中国证监会最近发布了一项关于修改《证券公司分类监管规定》的决定。这次修改主要涉及风险管理能力加分指标的导向性、持续合规扣分标准及调降级别依据、风险管理能力评价指标与标准的完善以及业务发展状况评价指标的优化等四方面内容。这一决策在业界引起了广泛关注。

这次修改维持了分类监管制度的总体框架不变，但是适应证券行业发展状况和审慎监管的需要，对分类评价指标体系进行了重点优化，旨在解决实践中遇到的突出问题。其中，强化合规、审慎经营导向是修改的核心内容之一。为了更准确地反映证券公司的合规风控状况，新的规定完善了证券公司及其相关人员被采取行政监管措施、自律管理措施的扣分规则，并明确了对于公司治理与内部控制严重失效等情形的惩罚措施。优化风险管理能力加分指标，以鼓励证券公司强化资本约束，提高全面风险管理的有效性，确保实现风险管理全覆盖。

这次修改还进一步适应了专业化、差异化发展的需要。新的规定从投资银行、资产管理、机构客户服务及交易、财富管理、盈利能力、信息技术投入等方面，对业务发展状况评价指标进行了优化调整。这体现了监管部门支持证券公司突出主业、做优做强，以及差异化、特色化发展的导向。

修改后的《规定》强调了分类评价结果的主要用途，即供证监会及其派出机构使用。证监会将按照审慎监管、分类监管的原则，对不同类别的证券公司规定不同的风控指标标准和风险资本准备计算比例，进行针对性的监管资源配置。明确规定了证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

此次《规定》的立法说明列出了四方面的重点内容。首先是强化风险管理能力加分指标的导向性，包括提高主要风控指标的加分门槛，并新设了相关的加分指标。其次是完善了持续合规扣分标准及调降级别的依据，明确了在特定情况下可以下调公司分类结果级别的情形。还完善了风险管理能力评价指标与标准，包括公司治理与合规管理方面的评价指标以及全面风险管理的评价指标与标准。对业务发展状况的评价指标进行了优化，更加具体地评价了证券公司在不同业务领域的表现。

这次修改后的《规定》将有助于促进证券公司增强风险管理能力，引导证券行业差异化发展，完善分类监管，打造良好的行业生态。这将为证券行业的健康发展提供有力的制度保障。