华泰南京智能前瞻：五大创新科技亮点闪耀未来（2025概览）

华泰联合证券有限责任公司关于南京北路智控科技股份有限公司现场检查报告

根据《中国证监会证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为南京北路智控科技股份有限公司（以下简称“北路智控”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，于2024年12月27日对北路智控进行了现场检查。现将检查结果报告如下：

一、现场检查概况

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司

被保荐公司简称：北路智控

保荐代表人：陈晓锋、钟超

联系电话：保荐代表人陈晓锋025-83387757，钟超025-83388070

现场检查人员：钟超、管升宏

现场检查时间：2024年12月27日

现场检查事项及意见：

二、公司治理

通过实地察看公司的主要经营场所，查阅公司章程、三会会议记录、信息披露文件等相关文件资料，我们对公司的治理情况进行了深入检查。公司会议资料保存完整，治理结构调整合理，符合证券交易所相关业务规则。公司严格按照法律法规和自身制定的规章制度履行职责，执行效果良好。

三、内部控制

我们查阅了公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，并对相关人员进行访谈，对公司的内部控制情况进行了全面检查。公司的内部控制体系健全且运行有效，内部审计工作发现问题及时，处理措施得当。公司的年度内部审计工作计划、内部审计工作报告等均得到有效执行。

四、信息披露

我们查阅了公司三会资料、信息披露文件等相关资料，并核对相关基础材料、投资者关系活动记录表、重大信息传递记录等文件，对公司的信息披露情况进行了详细检查。公司严格按照相关规定进行信息披露，保证了投资者权益。

五、保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

通过查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关文件，我们对公司的保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况进行了检查。公司建立了完善的保护机制，在防止公司资金或者其他资源被侵占方面表现良好。

六、募集资金使用

我们查阅了募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金管理台账等资料，并对相关人员进行访谈。公司严格按照规定使用募集资金，不存在违规行为。

以上为我们此次现场检查的主要内容及结果。华泰联合证券有限责任公司将继续关注北路智控的运作情况，确保其合规发展。现场检查报告

报告主题：关于南京北路智控科技股份有限公司矿山智能设备生产线建设项目现场检查报告

一、背景概述

南京北路智控科技股份有限公司（以下简称“公司”）的“矿山智能设备生产线建设项目”，因施工场地限制及施工方复工复产延期等因素影响，项目进度有所延缓。经过公司审慎研究，决定调整募集资金投资项目计划进度，将项目截止期由2024年2月延期至2025年12月。此次现场检查旨在核实项目进展情况及相关承诺履行情况。

二、检查内容及方法

（一）项目调整情况是否与募集说明书等相符

通过查阅公司相关公告、会议记录及决议，确认项目调整情况与募集说明书等公开披露的信息相符。

（二）项目分期建设及进度情况

公司“矿山智能设备生产线建设项目”依托于2号生产楼和3号生产楼的建设，因施工场地限制及施工方因素影响，两栋生产楼需分期建设。通过现场勘查及访谈相关人员，了解项目建设进度，确认项目按计划推进。

（三）募集资金使用情况

通过查阅公司定期报告及相关账目，确认公司未在动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的承诺期间进行风险投资。募集资金的使用符合计划，效率较高。

（四）公司及股东承诺履行情况

通过查阅公司、股东等相关人员的承诺、公告等文件资料，确认公司及股东承诺履行情况良好。

（五）其他重要事项

通过查阅公司章程、分红规划等相关公告、资金往来凭证、重大合同等文件资料，对相关人员访谈，确认公司其他重要事项均按规定进行，无异常情况。

三、现场检查发现的问题及说明

经过本保荐机构的现场检查，本次现场检查所涵盖的期间内，未发现需要进一步整改的事项。项目进展顺利，募集资金使用效率较高，公司及股东承诺履行情况良好。

本次现场检查表明，南京北路智控科技股份有限公司的“矿山智能设备生产线建设项目”按计划推进，募集资金使用合规，公司及股东承诺履行情况良好。保荐机构将继续关注项目进展，为公司提供持续、专业的保荐服务。

保荐代表人（签字）：陈晓锋、钟超

华泰联合证券有限责任公司(公章)