关于发布《上海证券交易所公司债券存续期管理业务办理指南》的通

上证函〔2023〕XX号

致：各市场参与主体

为进一步优化公司债券存续期的管理，确保发行人与受托管理人之间的业务操作更为流畅，我们，上海证券交易所（以下简称本所），根据《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》以及《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》等法规，特制定了全新的《上海证券交易所公司债券存续期管理业务操作指南》（以下简称本指南）。经过精心编制与多次修订，现正式向各位发布，并通知相关事宜。

一、本指南适用于所有在本所上市交易或挂牌转让的公司债券（包括企业债券）。无论是兑付兑息、分期偿还、票面利率调整、回售转售还是提前摘牌等业务，均应遵循本指南的规定。若有未尽事宜，仍按照证监会和本所的相关要求进行。

二、我们强烈建议发行人与受托管理人，应严格按照本指南及本所的其他要求，编制并报送相关文件，办理存续期管理业务。为了确保业务的顺利进行，发行人应当委托受托管理人通过本所的债券业务管理系统办理各项公司债券存续期管理业务。各受托管理人需指定专人负责，确保存续期管理业务的材料制作、递交以及业务联络的顺畅。

三、值得注意的是，本指南是一个开放性的操作指南。我们会根据市场反馈和业务发展，不定期进行更新与优化。若各位市场参与主体对本指南有任何疑问或建议，欢迎与我们联系。我们将竭诚为大家提供支持和帮助。

四、为了方便各位查阅与理解，本指南全文已上传至本所官方网站。只需进入“规则”栏目，再点击“本所业务指南与流程”，即可找到本指南。欢迎各位市场参与主体随时查阅，共同推动债券市场的发展。

特此通知。

上海证券交易所

二○二三年XX月XX日