NFA拒绝80Plus LLP成为NFA的监管成员

最近，美国期货协会（NFA）发布了一则引人关注的通知书。这份通知书拒绝了来自英国威尔特郡布德拉夫的金融咨询公司80plus LLP成为NFA监管成员的申请。

通知书中明确表示，根据商品交易法案的第8条a（2）（c）（ii），申请者Sherin并不具备登记资格。由于Sherin同时担任两家公司的代理负责人，根据法案的相应条款，80Plus Partners US Fund LLC和80Plus Partners Master Fund Limited也不具备登记资格。

回溯到2014年7月9日，NFA对80Plus的会员资格申请进行了调查。当时，NFA主席对James T. Sherin发出了拒绝登记意向通知书，拒绝监管其旗下的两家公司。这两家公司在2014年7月28日回应了这份通知书，但未对其内容表示承认或否定，而是提出了口头听证会的申请。

深入了解事件的背景，我们发现这起事件可以追溯到1990年代初。当时，美国哥伦比亚特区的区法院在一起涉及证券交易委员会的诉讼案中，对James T. Sherin及其旗下的GAF公司发出了永久禁止令。Sherin因违反美国证券交易法案的相关条款而被永久禁止从事某些交易活动。

如今，NFA主席在2015年1月2日对James T. Sherin和80Plus Partners LLP发出了拒登记意向通知书的修正本。在修正本中，NFA重申了根据交易法案的相关规定，Sherin及其公司不具备登记资格。

简单介绍一下NFA，它是美国全国期货协会（National Futures Association），是一个根据美国《商品交易法》的规定于1976年成立的期货行业自律组织。该协会属非盈利性会员制组织，主要监管美国期货及外汇交易。其成立初衷在于提高期货行业的透明度和诚信度，保障投资者的利益。自1981年起，NFA正式成为注册期货协会，并在次年开始正式运作。