道恩股份转股价调整提示：预计触发价格修正条件公告

证券代码：002838 证券简称：道恩股份 公告编号：2025-004

债券代码：128117 债券简称：道恩转债

山东道恩高分子材料股份有限公司关于“道恩转债”可能触发转股价格向下修正条件的提示

本公司及董事会全体成员郑重承诺，所披露的信息内容真实、准确、完整，绝无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提醒：

根据《募集说明书》的规定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，如果公司股票在连续的30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案，并提交公司股东大会表决。自2024年12月20日起的交易日算起，截至2025年1月3日，公司已连续10个交易日的收盘价低于转股价格27.84元/股的80%。预计可能触发转股价格向下修正条件。若后续公司股票收盘价格继续低于此标准，转股价格向下修正的可能性将进一步加大。敬请广大投资者注意投资风险。

一、可转债概况

（一）发行概况

经中国证券监督管理委员会核准，公司于2020年7月2日公开发行了3,600,000张可转换公司债券，每张面值100元，按面值发行，总额3.6亿元。

（二）上市情况

经深圳证券交易所同意，公司3.6亿元可转换公司债券于2020年7月20日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称为“道恩转债”，债券代码为“128117”。

（三）转股期限

根据相关规定和公司《募集说明书》，本次发行的可转换公司债券转股期限自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止，即2021年1月8日至2026年7月1日。

（四）转股价格调整情况

公司曾进行数次转股价格的调整。详细情况，请查阅在巨潮资讯网上披露的相关公告。

二、触发修正条件的相关事项

近期，公司经历了一系列股本变动，包括股票期权行权、限制性股票回购注销等，这些变动对“道恩转债”的转股价格产生了影响。为准确反映公司股价与转股价格的关系，提醒投资者注意投资风险，公司特此发出此公告。

三、未来展望

我们将继续密切关注公司股价与转股价格的关系，确保在符合规定的情况下，及时履行信息披露义务，保障投资者的合法权益。我们也希望广大投资者理性投资，注意投资风险。

在最近的一次会议中，公司通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。第一期股票期权的行权期设定为2020年12月23日至2021年12月22日。根据查询结果显示，自2021年8月24日至9月11日，公司A股股票期权激励对象已经成功行权并完成过户的股票数量累计达到174,749股。这一成就标志着公司的激励计划取得了显著的进展。

根据公司的可转换公司债券转股价格调整条款，被称为“道恩转债”的转股价格已经相应调整。具体的调整内容和细节已在巨潮资讯网上发布的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》中详细披露（公告编号：XXX）。公司还注销了共计11.48万股的股票。

紧接着，在另一次会议中，公司通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。第二期股票期权的行权期为2021年12月23日至2022年12月22日。根据最新的查询结果，自2021年12月23日至次年1月4日，激励对象已行权并完成过户的股票数量已经达到1,204,200股。这也预示着公司的激励计划正在稳步向前推进。

同样地，根据公司的可转换公司债券转股价格调整条款，“道恩转债”的转股价格也已经有所调整。具体的调整细节已在巨潮资讯网上发布的公告中详细披露（公告编号：XXX）。而在最近的年度股东大会上，公司也决定了2021年的利润分配方案：以股权登记日的总股本为基础，向所有股东每10股派发现金红利0.55元（含税）。

关于“道恩转债”转股价格的调整及相关公司动态

根据公司的可转换公司债券转股价格调整条款，关于“道恩转债”的转股价格详细情况，已在巨潮资讯网上发布了相关公告，公告编号：XXX-XXX，敬请投资者查阅。

在最近的一次二十次会议上，公司审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。第三期股票期权行权期自2022年12月23日至2023年12月。对于这一重要的股权激励计划，有越来越多的员工参与进来，体现了公司的激励政策得到了积极的响应。

公司在2023年3月23日完成了4名股权激励对象限制性股票的回购注销事宜，总计注销了1.8万股，占回购注销前公司总股本的0.004%。回购价格为每股4.936元，回购价款总计为88,848元。这一行动展示了公司对股权激励制度的严谨执行和对股东的尊重。

紧接着，在公司的2023年年度股东大会上，公司提出了利润分配方案。以公司总股本剔除已回购股份数后的数量为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.65元（含税）。这一决策体现了公司对股东的回馈和对公司发展的信心。

由于公司回购专用证券账户上的股份不参与2023年年度权益分派，根据股票市值不变的原则，实施权益分派前后公司总股本保持不变。现金分红总额分摊到每一股的比例将减小。详细计算后，除权除息价格按照公司总股本折算的每股现金分红为0.0637811元/股。

关于可转债转股价格调整的可转债转股价格向下修正条款也已被触发。当公司股票在任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案。这一方案需经股东大会三分之二以上表决权通过方可实施。在股东大会表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应基于一定的规则设定，以确保公平合理。

若在最近的30个交易日中出现转股价格调整的情况，那么在转股价格调整日前的交易日，我们将按照调整前的转股价格和收盘价来计算。而在转股价格调整日及其之后的交易日，我们将按照调整后的转股价格和收盘价来进行计算。

（二）修正程序详解

如果公司决定下调转股价格，必须在中国证监会指定的信息披露报刊及互联网网站上发布股东大会的决议公告。公告中需明确修正幅度、股权登记日以及可能的暂停转股期间。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）开始，恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日是在转股申请日或之后、转换股份登记日之前，相关的转股申请应依照修正后的转股价格执行。

三、关于触发转股价格向下修正条件的详细阐述

截至2025年1月3日，公司股票已有10个交易日的收盘价低于当期转股价格。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号可转换公司债券》的规定，触发转股价格修正条件的当日，公司必须召开董事会审议是否调整转股价格。并在次日开市前公布是否修正的提示性公告，同时按照募集说明书或重组报告书的约定履行后续审议程序和信息披露义务。如果公司未按此规定履行相关程序和义务，则视为本次不修正转股价格。请广大投资者注意相关投资风险。

四、其他事宜

若投资者想了解“道恩转债”的更多内容，建议查阅公司于2020年6月30日在巨潮资讯网（

此公告由山东道恩高分子材料股份有限公司董事会发布。