国都证券洛阳一员工收警示函 未能清理受托买卖股票

近日，河南证监局在证监会网站上公布了对杨曙光发出警示函的行政监管措施决定。这一***引发了广泛关注。

据了解，杨曙光在国都证券股份有限公司洛阳南昌路证券营业部工作期间，未能严格遵守职业行为规范，并且在处理受托买卖股票事务时存在不当行为。这些行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中的相关规定。

根据该法规，河南证监局对杨曙光采取了出具警示函的行政监管措施。警示函中指出，杨曙光应引以为戒，自觉提高规范意识，维护证券市场秩序，并在收到行政监管措施后的15个工作日内向河南证监局提交书面报告。

中国证券业协会的资料显示，杨曙光曾在国都证券担任证券投资咨询（投资顾问）的职位，于2017年4月入职，至2020年12月离职并注销记录。

值得注意的是，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》对于证券基金经营机构全体工作人员的职业行为有着明确的规定。全体工作人员应当遵守与执业行为有关的法律、法规和准则，并主动识别、控制其执业行为的风险。如果发现有违法违规行为或合规风险隐患，应当及时向合规负责人报告。

对于违反规定的证券基金经营机构及其直接负责的工作人员，中国证监会可以采取多种行政监管措施。这些措施包括但不限于出具警示函、责令定期报告、责令改正和监管谈话等。如果违规行为导致治理结构不健全、内部控制不完善等情形，还将依照《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》采取进一步的行政监管措施。

对于杨曙光来说，此次受到警示函的行政监管措施是一个提醒，也是一个机会。他应该深刻反思自己的职业行为，加强合规意识，确保在今后的工作中严格遵守相关法规和准则。

广大投资者也应引以为戒，关注市场动态，增强风险意识。在选择投资顾问时，应认真了解其资质和信誉，确保自己的投资安全。

如果杨曙光对监管措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。但需要注意的是，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不会停止执行。

以上内容主要是对证监会对杨曙光采取出具警示函行政监管措施决定的详细报道。文章中涵盖了***的背景、相关法律法规、杨曙光的职业背景和经历以及投资者的注意事项等。通过生动的叙述和丰富的文体，文章全方位地呈现了***的始末，旨在让读者对***有深入的理解和认识。