因督导奥莎动力新三板挂牌项目失责，华安证券领罚

在深秋的一个宁静午后，华安证券收到了一份来自安徽证监局的严肃通知。通知中提到，该券商近期存在的问题引起了监管部门的关注。这一消息在业界引起了不小的震动。

公告指出，华安证券在负责湖南奥莎动力集团股份有限公司（简称奥莎动力）的挂牌申请和持续督导工作中，展现出的态度与表现不尽人意。尽职调查不够充分，内核把关不严，持续督导工作敷衍了事。公司的廉洁从业风险管控机制也存在明显短板，对员工执业行为规范性缺乏必要的约束。这些问题严重违背了行业规范与职业操守。

针对上述问题，安徽证监局责令华安证券在收到行政监督管理措施文书之日起的30天内进行整改，并上报整改报告。公司需要在接下来的六个月内，每三个月进行一次内部合规检查，并在每次检查后及时向监管部门提交合规检查报告。这是监管部门对于华安证券的严肃警告和明确要求。

而在更早之前，华安证券投行部业务总监杨成虎作为奥莎动力项目组负责人，因对项目尽职调查和持续督导工作负有直接责任，被认定为不适当人选。在接下来的五年里，他将不得在证券公司投资银行类业务中担任相关职务。

公开资料显示，奥莎动力是一家专业从事电梯研发、制造和销售的高新技术企业。虽然与华安证券的合作曾一度进行，但如今已解除持续督导协议。值得注意的是，奥莎动力自新三板挂牌以来，违规***频发。最近的一次***是未能按时披露2018年年度报告，这导致公司股票被暂停转让，并引发了一系列连锁反应，包括实控人被列入失信被执行人等。

对于这一系列***，投资者应保持高度警惕。投资有风险，入市需谨慎。而对于华安证券和奥莎动力来说，他们需要正视自身存在的问题，积极整改，以恢复市场信心。监管部门也需要持续加强监管力度，确保市场的公平、公正和透明。

华安证券和奥莎动力的***提醒我们，无论是企业还是个人，在投资市场中都需要遵守规则，保持诚信。只有这样，才能在激烈的市场竞争中立足。而对于我们来说，作为信息的传播者和投资者，更需要保持清醒的头脑，理性看待市场变化，做出明智的决策。