新三板首份券商执业评价出炉 五成负面行为出自挂牌端

全国股转系统四月份披露负面行为报告，涉及八十余家主办券商。据《证券日报》报道，这是全国中小企业股份转让系统（俗称新三板）主办券商执业质量评价的首份报告。四月份数据表明，一些券商在执业过程中暴露出诸多问题。

在四月份，全国股转系统共记录负面行为728条，涵盖82家主办券商。其中，推荐挂牌类负面行为尤为突出，达到369条，占比超过五成。这些负面行为主要表现在通过BPM报送申请挂牌材料被全国股转系统受理窗口驳回以及股票发行备案申请收到全国股转系统的反馈问题清单等方面。这些问题反映出主办券商在合规意识、从业人员经验及执业态度方面存在不足。

评价结果显示，有37家主办券商的评价点值在90点（含）-100点之间，占比达到40.66%。评价点值排名前五的主办券商包括东方证券、华鑫证券、东北证券、德邦证券、广发证券以及中银国际等。这些券商在执业过程中表现出较高的质量和专业性。

统计数据显示，负面行为记录数较低的主办券商占比较大，但仍有部分券商的负面行为记录较多。其中，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为浙商证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为川财证券；交易管理类负面行为记录数最高的也是川财证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国开证券。这些数据为评估各主办券商的执业质量提供了重要参考。

此次报告的发布揭示了全国股转系统主办券商在执业过程中的一些问题，同时也为行业内的主办券商提供了一个比较和学习的平台。对于投资者而言，这也是了解各主办券商执业质量的重要途径。随着市场的不断发展，期待全国股转系统主办券商能够在未来展现出更高的执业质量和专业水平。

文章继续强调，为了提升主办券商的执业质量，各券商需加强内部管理，提高从业人员的专业水平和经验，增强合规意识，严谨执业态度。只有这样，才能为投资者提供更加可靠、专业的服务，推动全国股转系统的健康发展。