深交所 去年发出纪律处分书227份 信息披露违规占四成

近年来，随着证券市场的日益发展，深交所的监管任务愈发繁重。从的数据看，仅在2020年，深交所就发出了高达227份纪律处分决定书。这些纪律处分涉及的违规行为涵盖了信息披露违规、运作违规和证券交易违规三大领域，其中信息披露违规尤为突出，占比约为42%。与此新证券法的实施和信息披露为核心的注册制改革的平稳推进，对深交所加强一线监管和履行自律监管职能提出了更高的要求。在此背景下，深交所采取了一系列措施，确保市场的公平、公正和公开。

在信息披露方面，部分上市公司借助疫情热点炒作疫苗和口罩等概念，仅披露部分相关信息而未全面准确披露对业绩的影响，引发市场波动。深交所凭借一线监管的优势，迅速处理此类违规行为，及时发出问询函和关注函等以提示市场风险。对于涉嫌炒作概念的违规行为，深交所对其实施了纪律处分。资金占用和违规担保等恶性违规行为一直是监管的重点。深交所严格区分违规主体，对策划和组织违规行为的“关键少数”实施精准监管和从严处分。随着并购重组活动的增加，业绩承诺未履行的案件也屡见不鲜。为保障投资者权益和加强并购重组的监管，深交所也对相关案件实施了纪律处分。对于情节严重、影响恶劣的案件，深交所坚决落实“零容忍”要求，不仅公开谴责涉案上市公司及其责任人，还对部分情节极其严重的当事人实施公开认定不适合担任上市公司相关职务的纪律处分。这些措施旨在强化监管威慑力。

纪律处分是深交所实施自律管理和惩戒违法违规行为的关键手段。在市场化、法治化的背景下，深交所将继续秉承以信息披露为核心的注册制理念，加大精准打击力度，提高一线监管质效。这不仅有助于督促市场主体履行信息披露义务和提高规范运作水平，也是维护市场公平、公正和公开的必要举措。未来，深交所将继续加强监管力度和创新监管方式，以适应不断变化的市场环境。