因信披不审慎收监管函 华塑收监管函

【资本邦报道】近日，【某公司】（股票代码：000509.SZ）收到监管函。该公司于2023年5月21日披露了一份名为《关于筹划非公开发行股票事项的提示性公告》的文件，公告中显示公司计划进行非公开发行股票，发行对象包括湖北省资产管理有限公司在内的最多不超过35名法人或其他合法投资者。这一计划可能会引发公司实际控制权的变更。

据了解，该公司简称为ST华塑。至今，中介机构正在现场进行尽职调查，而拟定的发行对象也正在办理与此次交易相关的内部审批程序。这一计划并非一帆风顺。

深交所于5月21日发出关注函，要求该公司详细说明与湖北资管等投资者的沟通进展和协议签署情况，以及发行对象和公司已完成和待完成的内部审批程序。对此，ST华塑在5月24日回应称，至公告发布之日，关于非公开发行股票的相关事项并未达成任何结论，且公告内容并未征得湖北资管的同意。

湖北资管指出，该公司与前述非公开发行股票事项的相关内容与ST华塑的《提示性公告》存在不一致之处。显然，ST华塑在公告的披露内容和过程上表现出不审慎的态度，且未就相关事项存在的重大不确定性进行充分的风险提示。

这种行为违反了《股票上市规则（2018年修订）》的相关规定。深圳证券交易所表示，希望ST华塑以及全体董事、监事、高级管理人员能够吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，确保及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，避免类似事件的再次发生。

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（头图来源于图虫创意）

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