证监会对华信证券实施风险处置 撤销其全部业务许可

新华通讯社北京专稿，日期：11月16日

随着证监会的一纸公告，华信证券的命运被明确。据消息，证监会根据证券法及证券公司监督管理条例，决定自本月15日起撤销华信证券全部业务许可，并授权国浩律师（北京）事务所成立行政清理组进驻华信证券。这一决策背后，是华信证券一连串违法违规行为的累积。

深入调查后揭示，华信证券违法为股东上海华信国际集团有限公司及其关联方提供融资便利，违规开展资产管理业务。其净资本等风险控制指标已严重不达标，无法满足持续经营证券业务的要求。面对这些严重的违法违规行为，证监会在过去一年内已多次采取行动，包括限制股东权利、暂停资产管理业务、责令改正等。甚至在2018年8月，证监会对华信证券立案稽查。至今华信证券仍未纠正其违法违规行为。

自华信证券风险爆发以来，证监会迅速反应，派出风险监控工作组进驻该公司，对其经营、管理进行专项检查和监控。目前，华信证券的业务已全面收缩，风险得到有效隔离，客户资产安全有保障，同业业务已结清，员工队伍保持稳定。在接下来的行政清理期间，托管组将确保证券经纪等业务的正常运行，保持业务的连续性和稳定性；行政清理组将依法组织转让证券类资产，并妥善安置客户和员工。

值得一提的是，证监会已委托国泰君安证券股份有限公司对华信证券的涉及客户的相关业务进行托管，以确保客户权益不受影响。证监会还派驻了风险处置现场工作组，对华信证券、行政清理组及托管组进行全程监督和指导。据相关法规规定，行政清理期限原则上不超过12个月。