浙江新三板私募基金多项违规 被证监局警示记入诚信档案

浙江证监局对浙江资产管理有限公司发出警示函：新三板业务存违规行为

日期：4月28日

浙江证监局最近公布了针对浙江资产管理有限公司的监管决定，对公司采取了出具警示函的措施。此次行动的背后，揭示了浙江新三板在开展私募基金业务中的某些不当行为。

浙江证监局发现浙江新三板未能按照中国证券投资基金业协会的规定，为“杭州方际股权投资合伙企业（有限合伙）”基金办理必要的备案手续。这一遗漏显然违反了私募基金应有的合规流程。

更值得关注的是，浙江新三板在运营过程中，竟然向投资者做出了不损失本金并承诺最低收益的承诺。这种行为的性质，已经超越了正常的投资风险管理范畴，容易误导投资者对投资风险的真实认知。

浙江证监局对此表示了严肃的态度，认为浙江新三板的上述行为已经违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条和第十五条的规定。根据相关规定，浙江证监局决定对公司采取警示函的监管措施，并将此事件记录在证券期货市场的诚信档案中。

浙江新三板资产管理有限公司自2014年成立以来，专注于企业新三板挂牌、股权融资以及股权基金投资等领域。即便是专业投资机构，也必须遵守法规，尊重市场规则。此次事件提醒各方，任何机构都不能以专业之名行违规之实。期待浙江新三板能够吸取教训，规范运作，真正发挥其专业投资机构的作用。