保荐书虚假记载 新时代证券被罚逾3300万元

在公布的监管动态中，证监会于6月23日公布了其对五宗案件的行政处罚情况。这些案件涉及信息披露违法违规以及中介机构的不当行为，彰显了监管部门对证券市场违规行为的零容忍态度。

针对信息披露违规的企业，证监会进行了严肃处理。其中，一家新三板挂牌公司枫盛阳因未能及时披露对外担保事项和资金占用事项，被处以40万元的罚款。直接负责的主管人员刘金玲也因此被罚款20万元。对于这一违规行为，公司的解释是，相关操作未经董事会、股东大会批准，且未依法及时告知公司，导致信息披露不及时。

另一家受到处罚的是主板上市公司登云股份，其在IPO申请文件及定期报告中存在虚假记载和重大遗漏，违反了《证券法》的相关规定。对此，证监会给予了警告，责令其改正并罚款60万元。对直接负责的主管人员以及其他责任人员也分别给予了警告和罚款。登云股份的保荐机构新时代证券和法律服务机构也因此受到牵连，被证监会处以严厉的处罚。

新时代证券作为登云股份IPO的保荐机构，因在执业过程中未勤勉尽责，未发现申请文件存在的问题，被证监会责令改正并警告。没收其业务收入并罚款超过3300万元。这一处罚在新时代证券的历史上堪称严厉。

业内专家表示，虽然新时代证券在新三板业务上的影响有限，但此次***无疑会对公司的形象和业务造成一定冲击。未来，公司在投行业务方面可能会更加谨慎，这也可能影响其业务的扩张。

近年来，随着监管趋严，对券商违规的处罚也越来越严厉。不少券商因所督导的企业信息披露违规而被罚。这表明，监管层对于维护证券市场的公平、透明、规范的要求越来越高。

证监会对五宗案件的处罚彰显了其维护市场秩序的坚定决心。对于券商而言，加强内部控制、遵守法规、勤勉尽责是避免处罚的关键。投资者也应提高风险意识，理性投资，共同维护证券市场的健康发展。在金融市场繁忙的2015年，长城证券陷入了一系列业务风波的中心。当时，该券商在开展融资融券业务时，不慎跨入了违规的泥沼。令人震惊的是，他们甚至向证券交易经验尚不足半年的客户提供了融资融券服务。这一行为无异于在风险管理的道路上大步倒退，为市场的不稳定因素敞开了大门。

长城证券不仅违规开展了融资融券业务，还代销了伞形信托产品，甚至与P2P平台合作，为客户之间的融资活动提供了便利。这些违规行为的情节严重，引起了监管部门的严肃处理。为此，长城证券被暂停新开融资融券客户信用账户长达三个月，以此作为对市场规则的警示和提醒。

这场风波并未平息。仅仅在几个月前的2015年11月，中信建投、中国银河证券、申万宏源等三家券商也因为管理不善而遭到了处罚。这些券商未能有效管理外部系统接入，使用了具有分账户功能的第三方交易终端软件，且在自查过程中还向证监会隐瞒了相关信息。这种对监管的漠视和信息的瞒报，无疑加剧了市场的风险，因此它们被暂停新开证券账户一个月，以警示其行为的严重性。

这两起***都是金融市场严格监管的警钟。对于券商而言，无论是开展融资融券业务还是管理外部系统接入，都必须严格遵守规定，确保市场的公平、公正和透明。任何对规则的忽视和违反，都会付出代价，不仅可能影响自身的业务发展，还可能对市场造成不良影响。希望这些***能引发行业的深刻反思，促使券商加强内部管理，严格遵守金融市场的规则。