私募产品耀汇金1号违规 上证所限制账户买入1个月

曾经高调进入多家上市公司前十大流通股东名单的耀汇资产旗下产品耀汇金1号（一期）和耀汇金1号（三期），近期因交易行为违规，被上海证券交易所采取了限制交易的纪律处分。这一事件引发了市场和投资者的广泛关注。

据了解，耀汇金1号（一期）和耀汇金1号（三期）在近期交易过程中，通过集中大额申报买入或卖出等方式，对云煤能源、新钢股份和郑州煤电等多只股票的交易价格产生了重大影响，严重干扰了市场价格发现机制，扰乱了正常的市场交易秩序。尽管上证所多次发出监管警示函，但耀汇资产并未改正其违规行为，情节严重。上海证券交易所决定对这两个证券账户实施限制账户买入一个月的纪律处分，即在2016年1月7日至2月6日期间，这两个证券账户不得买入在上证所挂牌交易的所有证券。

这一纪律处分不仅向上证所通报中国证监会，还将记入证券期货市场诚信档案数据库。值得注意的是，这是上证所首次对私募产品出现的违规情节采取限制交易的纪律处分。相关私募人士向《每日经济新闻》记者表示，过去上证所主要是针对个人账户违规提出限制交易，对私募产品的交易行为限制尚未有过先例，这也反映出对私募行业发行产品、宣传以及交易行为的监管力度越来越严格。

耀汇金1号（一期）和耀汇金1号（三期）作为上海耀汇资产管理有限公司的旗下产品，虽然成立时间较早，但公开资料甚少，业内对其了解也相对有限。根据基金业协会私募基金管理人资料显示，耀汇资产成立于2011年，但在之后的几年里并未大量发行产品，直至2015年呈现爆发式增长的格局。当时，耀汇资产在短短两个月内密集发行了6只产品，其中就包括耀汇金1号（一期）、（二期）和（三期）。

值得注意的是，耀汇金1号在2015年三季报中高调进入20家上市公司的前十大流通股东名单，持股市值超过12亿元，其高调入市引起了市场的广泛关注。根据朝阳永续网站数据显示，耀汇金1号（一期）和（三期）在2015年的累计净值和全年收益率均表现不俗。

尽管业绩曾经亮眼，但耀汇资产的交易行为违规仍然受到了严厉的处罚。这也提醒投资者，在关注产品的业绩更要关注其合规性和风险管理能力。对于上海耀汇资产管理有限公司来说，此次事件也提醒其在发行产品、宣传以及交易行为等方面需要更加谨慎和规范。