CN Capital及负责人因违规交易 被香港证监会开120万罚单

最近，香港证监会发布了一份谴责罚款公告，针对一家名为CN Capital Management Limited（CN Capital）的公司。原因是该公司未能建立健全的内部监控机制，被香港证监会谴责并罚款100万元。

进一步调查发现，CN Capital的两位主要负责人陈某和吴某，因违反基金管理业务人士的交易原则，也受到了证监会的谴责和罚款。据悉，这两位负责人自2011年1月至2016年10月期间，他们的员工账户交易并未遵循合规程序。在这期间，CN Capital的员工没有任何书面记录披露他们的私人投资项目。

更为严重的是，陈和吴两位负责人，在没有得到CN Capital专责主任的书面预先批准的情况下，进行了高达3188笔个人交易。其中，他们多次在未经授权的情况下持有私人投资项目少于30日，甚至在某些情况下，他们进行的个人交易与CN Capital所管理的基金在同一天进行的交易涉及相同的股票。这样的行为显然违反了《基金经理操守准则》的相关规定，即从事基金管理业务的人士在为本身进行交易时，必须遵守优先处理客户的买卖盘，以及避免利益冲突的基本原则。

目前，CN Capital以及两位负责人陈和吴已经采取了补救措施，包括纠正违规行为并加强内部监控措施和系统。幸运的是，没有任何客户因他们的私人交易而受到影响。除了上述的处罚，香港证监会还要求他们必须对自身的违规行为和漏洞进行汇报。这次事件也为其他金融机构敲响了警钟，必须严格遵守法规，确保业务的合规性和透明度。