中鑫富盈、吴峻乐操纵特力A等股票案罚没金额超过10亿元

【证监会发布会重磅通报】关于中鑫富盈、吴峻乐操纵特力A等股票案及黄信铭操纵首旅酒店等股票案，罚没金额超过预期，具体数字令人瞩目。

在今日证监会发布会上，通报了关于上半年行政处罚的情况。其中，中鑫富盈、吴峻乐操纵特力A等股票案的罚没金额超过10亿元，黄信铭操纵首旅酒店等股票案的罚没金额也超过5亿元。这些数字不仅体现了证监会对违法行为的零容忍态度，也显示了其坚决维护市场公平、公正的决心。

2016年上半年，证监会在资本市场监管方面，依法、从严、全面履行职责，行政处罚的效率和力度持续提升。期间，证监会对88起案件作出处罚，较去年同期增长84.75%，罚没款共计25.54亿元。

其中，信息披露违法类案件处罚15起，包括博元投资、欣泰电气等公司的信息披露违法行为。这些行为破坏了资本市场的诚信基础，证监会始终坚持以信息披露为中心的监管理念，对此类行为进行严厉打击。

还处罚了30起内幕交易类案件。其中，有多起案件罚没金额超过千万元，这些涉案内幕信息与上市公司非公开发行或重大资产重组事项相关，严重违背了相关人员的信义义务。证监会对内幕交易行为始终保持密切关注，一经查实，严惩不怠。

市场操纵类案件处罚18起。除了上述中鑫富盈、吴峻乐和黄信铭的案件外，还有一些新的操纵手法和特点，如利用融券交易机制打压股价等。市场操纵行为破坏了市场正常的价量形成机制，扰乱了市场信号，降低了市场效率，必须受到法律的制裁。

还有5起编造、传播虚假信息类案件受到处罚。这些虚假信息误导了投资者，破坏了市场的诚信环境。还有1起期货操纵类案件受到处罚。

证监会在上半年展现出的严格高效规范文明开展行政处罚工作的态度，充分保护了投资者的合法权益，为资本市场的健康发展提供了强有力的保障。证监会将持续保持这种高压态势，为广大投资者营造一个健康、公正的投资环境。

在此，我们也提醒广大投资者，要增强风险意识，理性投资，避免受到不实信息的误导。要遵守相关法律法规，不做损害市场秩序和他人利益的行为。共同维护一个健康、公正、透明的市场环境，是我们的共同责任。陶、傅湘南等人因操纵大连商品交易所的期货合约价格，被处以罚没款并采取了期货市场禁入措施。他们通过集中资金优势、持仓优势连续交易以及在自我控制的账户间相互交易等方式，严重影响了期货市场的正常价格发现功能。证监会对于此类操纵行为坚决遏制，以保护投资者利益并维护市场公平性。

六是私募基金行业也存在一些违法违规行为。麟基金在募集过程中违反了投资者适当性制度，中融金城在销售过程中存在公开推介和违规承诺收益等行为，穗富投资非法减持股票。这些行为严重破坏了市场规范化水平，证监会将加大监管力度，依法从严处理，促使市场机构树立合规意识，确保行业健康发展。

七是中介机构违法案件也时有发生。利安达会计师事务所在审计过程中未勤勉尽责，被处以罚没款，签字注册会计师也受到处罚。开元资产评估有限公司在资产评估过程中也有疏忽，未勤勉尽责。中介机构作为资本市场的重要防线，必须履行法定义务，证监会将加强对中介机构的监管，督促其发挥资本市场“看门人”的作用。

八是短线交易类案件也受到了关注。苏泊尔集团、皖江物流的股东代表监事和汉鼎股份的财务总监因短线交易被处罚。这些上市公司内部人利用信息优势进行交易，违反了信义义务。证监会通过打击短线交易行为，为中小投资者提供保护屏障，落实“三公”原则。

九是股转系统挂牌公司违法案件也受到了严厉处理。参仙源通过隐瞒采购、销售成本和虚增收入的方式虚增利润，被处以顶格罚款。海格物流未及时披露关联交易信息也被罚款。证监会将加强股转系统的监管，保障投资者合法权益。

除了上述案件，上半年还处理了从业人员违法买卖股票、利用未公开信息交易、违法减持股票、限制期限内买卖股票、法人利用他人账户买卖证券以及从业人员私下接受客户委托买卖证券等案件。

未来，证监会将继续坚持“依法、从严、全面”的监管原则，对证券期货违法违规行为保持高压态势，维护市场秩序和投资者权益，促进资本市场稳定健康发展。证监会将持续加强对市场的监管，从源头上预防风险的产生，为投资者营造一个公平、透明、规范的投资环境。