联储证券:深入推进新《证券法》学习 营造资本市场良好发展生态
新《证券法》实施之际,联储证券以崭新的姿态迎接挑战,迈向了一个崭新的历史阶段。在这部法规的指引下,公司深知资本市场的发展需要一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的环境,而这正是他们努力的方向。
自新《证券法》正式实施以来,联储证券高度重视其贯彻落实,迅速响应,积极组织全体员工深入学习。公司成立了学习宣传工作领导小组,由公司副总经理兼合规总监任组长,协同各部门及业务条线,确保活动有序开展。通过内部平台设立学习宣传专栏和课程,组织董监高专题讨论,开展知识竞答和征文比赛,检验学习效果。将新规要求融入到现有制度体系、岗位职责和操作流程中,确保新《证券法》的各项要求落到实处。
对内,公司特别针对投资顾问、营销人员、经纪人等重点岗位进行投资者保护教育培训。通过剖析警示案例,加强对投资者的证券基础知识讲解,提高投资者的自我保护意识。对外,公司通过全国68家证券营业部、19家分公司和2家子公司,通过多种方式向广大投资者宣传新《证券法》。结合新法修订主要内容及自身业务特点,重点面向上市公司、证券发行主体等客户宣导新法关于信息披露合规性的内容;向购买金融产品的客户宣导新法中投资者保护专章,强调投资者适当性管理。
作为一家在资本市场中重要的参与者和服务者,联储证券在新《证券法》中被多次提及。新法对从业人员的执业行为管理提出了更高要求,对违法违规的处罚力度也大幅度提高。面对新形势,联储证券紧跟监管步伐,健全合规机制,打好制度基础。公司确保中间环节、合规、风控等人员切实发挥监督员与宣传联络员的作用,履行好公司赋予其合规管理的职责。不断提升经营管理水平,加强与员工、投资者、股东及社会的沟通,共同推动资本市场良性发展。
在打造自身竞争力的过程中,联储证券始终致力于为客户提供专业、高效、便捷的一站式投融资服务。公司深入研究客户金融需求,提升专业能力,建立与自身发展战略相适应的全面服务体系。在这个过程中,联储证券以身作则,为资本市场的良性发展贡献自己的力量。他们相信,“合规 诚信 专业 稳健”不仅是公司的核心价值观,也成为了全体市场参与者的内心认同并外化为行动自觉。
新《证券法》的实施对于联储证券来说是一个新的机遇和挑战。他们将以此为契机,不断提升自身实力,为资本市场的健康发展贡献更多力量。
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