关于2020年10月采取自律监管措施情况的公告

中国金融期货交易所公告 微信二维码通报〔2020〕8号

为有效应对市场风险，确保市场运行秩序，并切实保护投资者的合法权益，本交易所对于违反相关交易规则的行为始终坚持自律监管措施。现将2020年10月份的市场监管情况公布如下：

本月内，我们共处理了异常交易行为9起，涉及9名客户。其中，因自成交超限行为导致4起案例，频繁报撤单超限则引发5起案例。对于这类行为，我们依法对其中5名客户实施了限制开仓措施，累计达5次。对涉及的4家会员通过电话提示的方式进行了警告。

我们还处理了违反交易限额的行为共2起。这些行为涉及两个实际控制关系账户组及4名客户。对于这些违规行为，我们同样采取了限制开仓的措施。

另外值得注意的是，本月内有客户套期保值持仓、套利持仓超过其相应资产配比要求的行为共7起。对于此类行为，我们不仅对涉及的7名客户采取了限期调整、要求报告情况等措施，还对部分客户进行了谈话提醒，并采取了限制开仓等进一步措施。

在此，我们再次强调交易所的监管立场：坚决维护市场秩序，保护投资者权益。感谢广大投资者和会员的理解和支持，我们将持续加强监管力度，确保市场的公平、公正和透明。

特此公告。

中国金融期货交易所

2020年11月9日