新疆局多措并举 扎实开展辖区上市公司2020年年报监管工作

新疆局贯彻落实国家政策和证监会会议精神，积极推进上市公司年报监管工作

在新的一年，为了积极响应国家政策及证监会系统工作会议的精神要求，新疆局正全力以赴推进上市公司年报监管工作，旨在提高上市公司信息披露质量。其行动之丰富多样，既有严肃认真的监管通知与会议，也有富有前瞻性的风险提示与集中约谈。

新疆局注重从源头控制质量，特别重视压力的传导。对上市公司年报编制的主体责任进行持续压实，坚决守好信息披露的第一道关口。通过向辖区内上市公司及其审计机构下发工作通知，明确监管要求涉及年报披露的真实性、资金占用和违规担保等方面。该局积极采取线上直播的方式举办年报监管培训会，解读相关资本市场规则，帮助公司理解当前资本市场的新形势新理念，进一步提升其履职能力。

新疆局强调风险预研预判，实施精准施策。通过加强科技监管和建立健全风险监测预警机制，不断提升精准监管能力。结合日常监管情况，运用企业风险画像系统、大数据等手段全面摸排上市公司风险。针对业绩预告、业绩快报及重大事项披露等情况，动态调整并聚焦重点监管对象。针对风险公司及重点审计项目，该局对中介机构和公司两端发力，抓住关键人员，督促各方履行职责并确保年报披露前的风险问题得到解决。

新疆局强化对年报审计机构的监管，突出风险揭示。以年报审计为重要抓手，切实督促其提高定期报告的增信程度。加大对集中审计机构的监管力度，对高风险公司审计项目实行事前约谈全覆盖。该局还通过下发审计风险提示，提醒审计师关注风险评估，并将监管事项纳入重点审计范围。

未来，新疆局将按照证监会系统工作会议的部署，以提升上市公司质量为主线，坚决落实“零容忍”执法理念。它将持续推进提高上市公司质量、清欠解保、公司治理等各项工作，努力化解股票质押风险，并专注于年报监管。新疆局的目标明确，那就是为辖区资本市场营造一个良好的生态环境。这一目标的实现，需要各方的共同努力和配合，而新疆局正以其专业的监管能力和不懈的努力，为实现这一目标打下坚实的基础。