证监会将强化财务顾问备案和事中事后监管的有效衔接

本网报道，针对新证券法的要求，记者杨毅了解到，证监会为落实财务顾问等证券服务机构由审批改备案的新规定，于2020年7月24日发布了《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》。对于从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构，证监会日前发布的《监管规则适用指引——机构类第2号》明确了备案程序和有关监管要求。财务顾问机构为上市公司提供多方面专业服务，如收购、合并、分立、分拆、股份回购及激励事项等，其执业质量直接关联上市公司质量和广大投资者的利益。参考境外经验，特别是香港地区的持牌业务实践，结合国内实际，目前主要由具备相关经验的证券公司、证券投资咨询机构承担上市公司财务顾问业务。尽管有其他机构表达备案意向，但证券交易所和中国证券业协会将评估这些机构的执业能力，以确保财务顾问业务规范、风险可控。为全面保障财务顾问机构的执业质量和投资者的合法权益，证券交易所将结合上市公司并购重组、信息披露等日常监管工作，加强对财务顾问机构及业务的自律监管。引导上市公司及相关方从提高上市公司质量和维护中小投资者利益的角度出发，审慎选择财务顾问机构。中国证券业协会也将其他财务顾问机构纳入会员自律管理，指导其规范运作。证监会则将强化财务顾问备案和事中事后监管的有效衔接，严厉打击违法违规行为。据了解，证监会将在评估基础上，适时修订《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，指导交易所完善相关业务规则，进一步加强财务顾问机构的备案和业务监管工作。对于财务顾问机构来说，这是一个充满机遇与挑战的时代。随着证券市场的不断发展，财务顾问机构将发挥越来越重要的作用，为上市公司提供更为专业、高效的服务，促进资本市场的健康发展。这也要求财务顾问机构不断提高自身的专业水平和执业质量，以适应市场的需求和变化。证监会通过加强监管和制定明确的规则，为财务顾问机构提供了一个规范、透明、公平的市场环境。这将有助于保障上市公司的质量和广大投资者的利益，推动资本市场的稳定和健康发展。