2025年8月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报

在充满活力的新三板市场中，全国股转公司始终坚守监管职责，致力于维护市场健康运行，保障投资者的合法权益。以下是近期市场违规行为的详细报告：

一、纪律处分情况通报

在2020年8月，我们注意到长虹塑料集团英派瑞塑料股份有限公司（以下简称英派瑞）存在严重的违规行为。在2017年至2019年期间，英派瑞为控股股东长虹塑料集团有限公司（以下简称长虹塑料集团）和控制人郑元和控制的企业拆出大量资金，且未及时进行信息披露。这些资金往来占用了挂牌公司的巨额净资产，最高达到3385万元，占挂牌公司上一年期末经审计净资产的9.29%。这一行为严重违反了我们的业务规则和公司治理规则，对此，我们给予英派瑞、长虹塑料集团和郑元和通报批评的纪律处分。

二、自律监管措施的实施

在8月份，我们针对多种违规行为采取了书面自律监管措施。这些违规行为主要包括信息披露违规、公司治理违规和权益变动违规。

在信息披露方面，一些挂牌公司未能及时披露重大信息，如诉讼、仲裁信息、股份质押、冻结信息、实际控制人的失信信息等。收购人未按时披露收购报告、财务顾问意见和法律意见书，定期报告财务信息披露不真实等情况也频频出现。

在公司治理方面，一些挂牌公司的控股股东和实际控制人占用公司资金，未及时履行信息披露义务。对外担保未履行审议程序和信息披露义务、公章管理不规范、内部控制机制不健全以及未配合主办券商的持续督导工作等违规行为也时有发生。

在权益变动方面，投资者及其一致行动人在持有股份达到一定程度后，其股份变动的交易节奏未按规定暂停，这也构成了违规。

为提升市场运行质量和主体规范化运作水平，我们将继续认真履行一线监管职责，不断强化自律监管，坚决对违规行为采取监管措施，切实保护投资者权益，确保新三板市场的健康稳定发展。我们呼吁所有市场参与者遵守规则，共同维护一个公平、公正、透明的市场环境。