福建旭日东升被责令改正 基金业务人员未取得从业资格

近日，福建证监局对福建旭日投资管理有限公司做出了责令改正的监管措施决定。这一决定源于对该公司的深入调查，揭示出其存在的几个问题。

该公司从事基金业务的骨干人员金光先尚未取得基金从业资格，这一行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》的相关规定。该公司管理的旭日壹号投资中心在2020年4月完成清算后，未妥善保存该基金投向旭日一号私募证券投资基金的相关重要决策记录及资料，这一疏忽违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。更令人值得关注的是，该公司在管理旭日壹号时，曾两次向智恒科技股份有限公司和福州智诚电子工程有限公司转账共达1780万元，却在未经过书面投资决策和未签署相关协议的情况下迅速收回资金。这一行为同样违反了《暂行办法》的相关规定。

福建证监局根据《暂行办法》第三十三条的规定，对该公司采取了责令改正的行政监管措施。这不仅是对公司的警告，更是对整个私募基金行业的规范提醒。证监局要求该公司按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求进行整改，进一步规范私募投资基金活动。公司需要在收到决定书的1个月内完成整改工作，并向证监局提交书面报告，证监局将视情况进行检查验收。

对此行政监管措施，如果公司存在异议，可以在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或者在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但需要注意的是，复议与诉讼期间，上述行政监管措施仍会继续执行。

这一事件提醒广大投资者，私募基金行业的规范发展离不开严格的监管。作为投资者，在选择私募基金时，应更加关注基金公司的合规性和基金管理人的专业资质。也期望福建旭日投资管理有限公司能够深刻吸取教训，严格遵守相关法规，为投资者提供更加安全、稳健的投资服务。