监管督促各主体诚信自律 专家：增强市场自我净化能力

本报记者包兴安报道

9月21日，证监会党委召开了一次别开生面的理论学习中心组（扩大）学习会。会议的核心议题是以注册制改革为引擎，带动资本市场基础制度的完善。会议强调，我们必须坚持稳中求进的工作总基调，稳步推进资本市场的各环节关键制度创新。我们的目标是以注册制改革为契机，加快构建一个有利于资本市场长期稳健运行的监管体系。在此基础上，逐步构建一个各类市场主体归位尽责、诚信自律的良性循环生态链。

针对这一议题，众多行业专家纷纷发表看法。巨丰投顾投资顾问总监郭一鸣在接受记者采访时表示，以注册制改革推动资本市场基础制度的完善是一个系统性工程，需要一系列法律法规以及制度的协调和配合。在这个过程中，各个市场主体必须归位尽责，坚守诚信自律的底线，才能共同推动资本市场的高质量发展。

苏宁金融研究院的高级研究员陶金也对这一问题进行了深入。他认为，要想构建起市场主体归位尽责、诚信自律的良性循环生态链，我们需要更深入地细化各个领域的监管规则。我们还需要加强正反两方面的激励和惩罚机制，让市场主体对其行为负责并承担后果。对于中介机构的角色，陶金强调了对它们违法违规行为的零容忍态度，并建议加大监管力度和细化监管网络，以遏制中介机构可能出现的任何不当行为。

中南财经政法大学数字经济研究院的执行院长盘和林也强调了未来建立多位一体的监管生态链的重要性。他提出，要激发各类市场主体的活力，让他们积极参与到市场监督中，充分利用市场的自我净化能力。同时他也特别提到了中介机构的重要角色，指出中介机构作为资本市场的“看门人”，必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。然而现实中，有些中介机构未能充分履行其职责，破坏了市场秩序。对此，盘和林表示应该加强对其的监管力度和责任追究制度。为此，《证监会》近期发布的上半年数据显示新增中介机构的违法案件数量不容忽视，进一步凸显了对中介机构严格监管和教育的紧迫性。

专家们普遍认为，以注册制改革为引擎推动资本市场的完善是一项长期而艰巨的任务。在这个过程中，我们需要完善法律法规、加强监管力度、细化监管规则、激励和惩罚机制并行等措施的共同作用。只有这样，我们才能逐步构建一个各类市场主体归位尽责、诚信自律的良性循环生态链，推动资本市场的健康稳定发展。