证监会暂时吊销蒙炜的牌照九个月

证券及期货事务监察委员会（证监会）近期对颖翔证券有限公司的前持牌代表蒙炜（男）进行了严肃调查。经过详尽的调查流程后，证监会决定暂时吊销其牌照九个月，时间从2020年9月18日起至2021年6月17日止。这一决定源自对蒙炜在处理客户交易过程中存在不当行为的发现。

据了解，蒙炜在未得到客户书面授权的情况下，擅自以委托方式处理客户的账户交易。更严重的是，他在处理该客户的交易时，未能确保这些交易相较于他自己的账户交易得到优先处理。经过对交易记录的仔细审查，证监会发现，在至少542组交易中，蒙炜的账户交易指示相较于客户账户的相同证券及买卖方向的交易指示最多早了30秒。而在其中的133组交易中，最终的结果对蒙炜的账户更为有利。原因就在于他的账户交易指示在更佳的价位执行，或者他能够在相同价位上相较于客户卖出或买入更多的股份。

证监会对此行为深感忧虑，并明确表示，蒙炜的行为已严重违反了《操守准则》。在做出此次决定时，证监会已充分考虑了所有相关情况，包括蒙炜失当行为的持续时间、他的悔过表现以及他过去无纪律处分的记录。

蒙炜持有《证券及期货条例》下的第1类（证券交易）受规管活动的牌照。他在2007年8月30日至2020年8月14日期间隶属颖翔，目前并未隶属任何持牌法团。若他根据该条例第122条申请转移隶属关系，证监会将会考虑此次暂时吊销牌照的决定及相关理由。具体的《操守准则》相关条文，可参阅《纪律行动声明》。

此次***对于证券行业的规范运作来说是一个重要的警示。证监会将会继续严密监控持牌代表的行为，确保其严格遵守职业操守，维护市场的公平、公正与公开。对于任何不当行为，证监会都将严肃处理，以维护市场的健康稳定发展。