为指导券商开展新三板相关业务 中证协发布《新三板工作底稿指引

在新三板市场日益繁荣的大背景下，中国证券业协会为引导证券公司在新三板市场更好地开展挂牌推荐和股票发行业务，提升服务质量与效率，于本月发布了一项重要的自律规则《非上市公众公司挂牌推荐和股票发行业务工作底稿内容与目录指引》。该指引在全面梳理新三板市场特点的基础上，结合精选层设立和公开发行制度等新要求，经过多方研讨和征求意见，正式落地实施。

这份指引，仿佛是新三板市场的一盏明灯，照亮了证券公司前行的道路。它不仅规范了证券公司在开展新三板挂牌推荐和股票发行业务时应编制的管理工作底稿，更明确了工作底稿应涵盖的丰富内容。这其中，包括尽职调查、内部控制、挂牌申请、发行申请等各个阶段的文件资料，以及任何对履行职责有重大影响的文件与信息。

中国证券业协会表示，这份指引的出台，正是新三板市场深化改革的产物。去年以来，新三板积极推行改革创新，成功构建了“基础层-创新层-精选层”层层递进的市场结构，并实施了差异化的制度体系。这样的变革，对证券公司的服务质量、勤勉尽责态度以及执业质量等方面提出了更高的要求。

在此背景下，《新三板工作底稿指引》的发布，旨在帮助证券公司更好地适应市场变革，更好地履行中介机构的责任。通过细化工作底稿内容与目录的指导，帮助证券公司深入了解挂牌公司的经营状况及风险问题，做到尽职推荐公司挂牌和证券发行。督导挂牌公司规范运作、信守承诺、及时披露信息，确保新三板市场的长期健康发展。

该指引的实施，对于整个新三板市场而言，无疑是一场及时雨。它将帮助市场参与者更好地把握市场脉搏，提高市场效率，增强市场信心。我们期待在新三板市场的繁荣发展中，证券公司和整个市场能够共同携手前行，共同书写新的辉煌篇章。