10家新三板公司集体被查 新三板老总被要求噤声

前沿：新三板市场的监管利剑落下，企业需警醒应对

随着新三板的飞速发展，监管层的执法之剑也随之落下，给市场带来深刻的影响。自5月7日起，中海阳、现代农装、国贸酝领和中科招商四家新三板公司纷纷发布公告，称收到证监会的调查通知书。这一***引起了业内的广泛关注与热议。

南京一位新三板公司董秘直言：“这几家公司接连被证监会调查，给我们敲响了警钟。监管层这次可是动了真格。”这不仅仅是警告，更是市场健康发展的必要手段。

据证监会官微消息，监管层在短短时间内集中部署了“2015证监法网专项执法行动”第二批案件，涉及新三板市场的案件数量已达十个。调查内容主要涵盖滥用交易规则破坏市场秩序、内幕交易以及操纵市场等违法违规行为。

5月15日，证监会通报了新三板案件的调查进展。监管层已经对部分公司展开全面调查，包括涉嫌信息披露违法违规的华泰集团、现代农装、汽牛股份（现名春茂股份）等，以及涉嫌操纵股价的华恒生物、中科招商、国贸酝领等。值得一提的是，针对中海阳的异常交易案，证监会在案件调查方面已取得重要进展。

这一连串的行动让中介机构也开始紧张忙碌起来。一些新三板公司的董秘透露，自从中海阳第一家披露被证监会立案调查开始，其推荐券商就不断提醒企业注重规范操作。最近，一家公司的老总因在机构见面会上透露了并购规划和谈判数据，很快就被推荐券商知道并提醒。这充分表明，中介机构已经开始督促企业规范行为，避免踩雷。

对于中介机构的“噤声”要求，有券商人士表示理解，因为很多新三板公司对市场规则理解还不够准确和深刻。随着新三板挂牌公司数量的不断增加，监管力度也在加强。新三板企业需要更加谨慎，避免违规操作。

《金证券》记者注意到，在主动出击典型案件的监管层也制定出台了针对新三板的监管新规。证监会在5月15日发布的《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》对非上市公众公司、中介机构、自律组织等市场主体提出了规范要求，强化了各类市场主体的合规意识和法律责任。这一新规的出台，标志着新三板市场的监管进入了一个新的阶段。

以前证监会没有对新三板公司立案调查过，这曾给大家造成了新三板监管松泛的错觉。但现在，监管层已经明确了对新三板的监管责任，地方证监局也负有相关监管职能。相信在不久的将来，新三板的监管会逐步完善，为市场健康发展提供有力保障。在这一背景下，新三板企业需警醒应对，规范操作，避免违规风险。