东海证券资管业务两项违规 三名前高管遭监管谈

最近，江苏证监局对东海证券股份有限公司采取了监管谈话措施，原因是其资产管理业务中存在一些违规行为。该公司当时的三位重要人物：公司负责人赵俊、产品经理彭华以及分管资产管理业务的副总裁兼资产管理分公司负责人彭晓星均受到了影响。

经过调查，证监局发现东海证券的资产管理业务存在两大主要问题。其风险控制制度和合规管理制度并不健全。个别业务的开展过程中未能勤勉尽责，且存在信息披露不及时的情况。这些行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》的相关规定。

《证券公司客户资产管理业务管理办法》强调，证券公司在从事资产管理业务时，必须遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。对于东海证券的违规行为，江苏证监局根据相关规定，决定对赵俊、彭华和彭晓星采取监管谈话的行政监管措施，并要求他们在2020年3月6日携带有效身份证件到江苏证监局接受监管谈话。

对于这次***，赵俊作为公司负责人，应承担高级管理人员的责任。彭华作为产品经理，对出现的问题负有直接责任。而彭晓星作为分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人，更是直接负责的主管人员。

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，如果证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反该办法的规定，中国证监会及其派出机构将对其采取监管谈话等行政监管措施。如果他们的行为损害了客户的合法权益，还将依法承担民事责任。

此次东海证券被采取监管谈话措施的***提醒我们，证券公司在开展资产管理业务时，必须严格遵守相关规定，健全风险控制制度和合规管理制度，勤勉尽责，确保客户的合法权益不受损害。对于违规行为，监管部门将坚决予以查处，以维护市场的公平、公正和公开。

对于赵俊、彭华和彭晓星三位负责人来说，这次监管谈话是一次警示，也是一次机遇。他们应该深刻反思自己的过失，加强内部管理，完善风险控制制度和合规管理制度，确保公司的资产管理业务健康、有序发展。他们也应该以此为契机，提升自己的职业素养和道德水平，为客户提供更优质、更安全的服务。

对于东海证券股份有限公司来说，这次***也是一个警钟。公司应该加强内部自查和自我纠正，确保公司的各项业务符合法律法规的要求，为公司的长远发展打下坚实的基础。公司也应该加强与监管部门的沟通和协作，共同维护市场的稳定和繁荣。江苏证监局于2020年2月26日发布了关于对彭华和彭晓星采取监管谈话措施的决定。

经过调查，东海证券股份有限公司在资产管理业务展业过程中存在一些问题。个别业务的开展未能做到勤勉尽责；信息披露不够及时。这些问题违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》的相关规定。

对于彭华，身为东海证券资产管理业务中的时任产品经理，以及拥有身份证号420601197304的其他直接责任人员，被认定为涉及上述问题的一部分。而彭晓星，作为公司时任分管资产管理业务的副总裁及资产管理分公司负责人，其身份证号362501196806，被认定为对上述问题的直接负责的主管人员。

针对以上情况，江苏证监局根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条的规定，决定对彭华和彭晓星采取监管谈话的行政监管措施。两人需携带有效身份证件于2020年3月6日到我局接受监管谈话。

如果对这一行政监管措施存在异议，相关责任人可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或者在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但需要注意的是，复议与诉讼期间，上述行政监管措施并不会停止执行。

此次监管谈话措施的采取，旨在促使东海证券股份有限公司及其相关责任人严格遵守法规，规范资产管理业务的开展，保障投资者的合法权益。也体现了监管部门对于市场秩序和投资者权益的坚决维护，对于违规行为的零容忍态度。