海通证券(06837)、海通资管及相关责任人员收到中证监行政监管措

海通证券面临监管措施：责令增加合规检查次数并暂停部分业务

近日，海通证券(股票代码：600837)及其子公司上海海通证券资产管理有限公司（简称海通资管）收到了来自中国证券监督管理委员会上海监管局（上海证监局）的行政监管措施事先告知书。这一***引发了市场广泛关注。

公告中，上海证监局对公司下达了《责令增加合规检查次数、责令暂停部份业务事先告知书》（沪证监机构字[2021]92号）。根据《证券公司监督管理条例》的相关规定，上海证监局拟对海通证券采取两项重要的监督管理措施。

公司被责令增加内部合规检查的次数，并定期提交合规检查报告。这一措施旨在强化公司的合规管理，确保公司业务的稳健运行。

公司被责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务达12个月。这一决定是基于公司在业务开展过程中存在的一些违规行为。

经查，海通证券在开展投资顾问和私募资产管理业务时，未能按照审慎经营原则有效控制和防范风险，同时未能全面评估公司行为对证券市场的影响。公司在合规风控方面存在缺失，内部控制漏洞明显，特别是在债券承销与资产管理等业务方面，缺少有效隔离机制，利益冲突审查机制也存在缺失。

这些违规行为违反了多项法规规定，包括《证券公司监督管理条例》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》等。上海证监局的这一决定是基于现场检查事实确认书、公司说明材料、相关文书以及人员谈话记录等证据而作出的。

目前，海通证券的经营情况正常，但这一***无疑给公司敲响了警钟。海通证券面临的任务是加强内部管理，完善合规风控机制，确保公司业务符合法规要求，以保障公司的长期稳健发展。

市场观察人士指出，这一***也提醒其他证券公司，在业务快速发展的必须重视合规管理，确保公司业务的合规性，避免类似***的发生。海通证券的未来发展将受到市场的密切关注。