东土盛唐及方园收警示函 评估投资者风险承担能力存漏

近期，中国证监会深圳监管局网站公布了行政监管措施决定书，针对深圳市东土盛唐投资基金管理有限公司（简称东土盛唐）及其法定代表人、执行董事、总经理方园，在私募基金业务活动中存在的违规行为发出了警示函。

据了解，东土盛唐在运营私募基金过程中，未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并且未能妥善保存私募基金投资者适当性管理相关材料。这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。

作为公司的核心管理人员，方园自2014年12月担任东土盛唐的法定代表人、执行董事、总经理以来，对上述违规行为负有不可推卸的责任。深圳证监局经过调查后，依据相关法规，决定对东土盛唐及方园采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局在决定书中明确指出，私募基金管理人应当采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，并制作风险揭示书由投资者签字确认。私募基金管理人等还需妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限不得少于10年。

对于此次采取的行政监管措施，深圳证监局表示，旨在提醒东土盛唐及方园必须切实提高规范运作意识，加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，避免产生新的违法违规行为。

若对行政监管措施存在异议，相关当事人可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但需要注意的是，复议与诉讼期间，上述行政监管措施仍会执行。

此次***提醒广大私募基金管理人，在运营基金过程中，必须严格遵守相关法规，做好投资者适当性管理，确保业务的合规性和投资者的权益。