14家机构涉嫌违法违规 基金业协会采取自律监管

中金网报道，2月3日，基金业协会针对资产管理业务领域内的违规行为，对14家证券公司、基金管理公司及其子公司采取了自律管理措施。

这14家机构涉嫌违法违规，引起基金业协会的严肃关注。详细情况如下：

对于其中7家公司涉嫌违法违规问题严重，基金业协会已经暂停受理其备案三个月，并将相关资管产品移送证监会进行调查。这些公司包括东海证券、兴业全球等知名机构。据悉，这些公司的资管产品在运作过程中存在违规行为，如设立杠杆超过规定范围的资管产品等。

对于另外2家公司存在运作不规范的问题，基金业协会给予了书面警示并责令其整改。这些公司部分资管产品在合作对象尽职调查不充分、对披露不及时等方面存在问题。如齐鲁证券的某些资管项目就暴露出这样的问题。

还有5家公司存在潜在风险，基金业协会对其进行了谈话提醒并责令自查。这些公司的某些资管产品在设立和运作过程中也存在不合规的情况。比如长江财富在会议前设立的“嵌套型”资管产品放大杠杆倍数，以及部分基金公司的分级资管产品的劣后级份额持有人为单一投资者等问题。

基金业协会相关负责人表示，随着资产管理业务规模的迅速发展，部分公司在合规意识、风控措施等方面存在的问题逐渐凸显。截至2014年底，证券公司资产管理业务规模已达到7.95万亿元，基金管理公司专户业务规模2.15万亿元，基金子公司专户业务规模更是达到了3.74万亿元。这表明，加强行业自律和监管显得尤为重要。

此次基金业协会采取的自律管理措施旨在警示相关机构，强化合规意识，规范业务运作，防范和化解风险。这也体现了监管部门对资产管理行业的严格监管态度，有助于促进行业的健康发展。