华讯投资员工借他人名义代客签约 上海证监局责令改正

近期，中国证券监督管理委员会上海监管局公布了对大连华讯投资股份有限公司上海富禧投资咨询分公司（简称“华讯投资上海分公司”）的一项监督管理措施决定。该决定指出，华讯投资上海分公司在开展证券投资顾问业务时存在违规行为。

经查实，华讯投资上海分公司的部分员工在未经公司适当性管理制度允许的情况下，借用了他人的名义代替不符合公司规定的客户进行签约。这一行为不仅违反了公司的合规审核义务，也暴露出公司在投资者适当性管理上的严重漏洞。

华讯投资上海分公司的这种行为，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。据该办法的第二十九条第二款，经营机构在开展业务时必须严格遵守投资者的分类和产品或服务的分级，确保两者之间的适当性匹配。对于华讯投资上海分公司的违规行为，证监会上海监管局依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，决定对其采取责令改正的监督管理措施。

华讯投资官网显示，该公司自2000年成立以来，一直在中国证监会批准的专业证券投资咨询领域运营。此次***无疑给公司的声誉和业务发展带来了影响。为了挽回不良影响，华讯投资上海分公司需要在收到决定之日起的一个月内完成整改，并向中国证券监督管理委员会上海监管局提交书面整改报告。

对于这一监督管理措施，华讯投资上海分公司如有异议，可以在收到决定书之日起的60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或者在收到决定书之日起的6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但无论复议或诉讼结果如何，上述监管措施在期间内仍将继续执行。

此***再次提醒广大投资者和证券市场参与者，合规经营、严格遵守监管规定是每个市场参与者的基本义务。只有确保市场的公平、公正和透明，才能维护市场的健康和稳定。