强化财务顾问业务监管

基金开户 2025-05-29 20:08基金知识www.xyhndec.cn

证监会公示了首批两家证券投资咨询机构获得从事上市公司财务顾问业务的备案信息。这两家机构经过证监会的严格审阅,其备案材料符合规定,拥有相关从业经验,获得了从事财务顾问业务的资格。这是证监会新闻发言人高莉在6月18日明确表示的。

高莉强调,这次备案是事后备案,并不意味着监管部门对机构的执业水平有所认可。财务顾问业务必须严格遵循相关法律法规,遵守证监会及相关交易场所的要求。证监会将不断完善相关制度,加强对财务顾问业务的日常监管,并适时启动其他类型机构从事财务顾问业务的评估工作。

高莉还透露,上海瀛翊因减持未披露涉嫌违反证券法中的相关规定,证监会已决定对其进行立案调查。对于这一***,证监会将依法处理,维护市场的公平与正义。

证监会发布了修订后的《市场禁入规定》,将于7月19日开始实施。此次修订主要包括:进一步明确市场禁入类型,明确交易类禁入的使用规则;禁入规定适用于影响证券交易秩序或交易公平、情节严重的违法行为,禁止直接或间接在证券交易场所二级市场交易上市或挂牌的全部证券活动;对七类情形作出除外规定,明确市场禁入的范围和情形,并将信息披露严重违法的列入终身禁入情形。

针对碳排放权相关的期货品种,证监会表示,将会进一步指导广期所开展调研论证,完善碳排放权合约的规则设计。在条件成熟时,将研究推出碳排放权相关的期货品种,以推动绿色金融市场的发展。证监会将积极稳妥地推进相关工作,为市场的健康发展提供有力支持。

以上动态展示了证监会对于市场的严格监管和积极态度,旨在维护市场的公平、透明和稳定,为投资者提供更好的投资环境。

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