苏美达股份有限公司非公开发行限售股上市流通公告

【苏美达(股票代码：600710)】股份有限公司的非公开发行流通公告

本公司董事会及全体董事郑重保证公告内容的真实性、准确性和完整性，并对公告内容承担个别及连带责任。

重要提示：

● 本次限售股上市流通数量为362,944,235股

● 本次限售股上市流通日期为2019年11月15日

一、发行概况

苏美达股份有限公司（以下简称“公司”）本次非公开发行的限售股即将上市流通。本次非公开发行核准时间、股份登记时间等详细信息如下：

公司于2016年收到中国证券监督管理委员会的批复，核准公司通过向特定对象发行股份的方式购买资产并募集配套资金。详细情况请见公司在上海证券交易所网站披露的相关公告。本次发行新增股份已办理完毕登记托管手续。

二、锁定期安排

本次非公开发行的股份，锁定期按照规定执行。在此期间，相关股份将受到限制，不得进行转让。

三、股本变化情况

自本次限售股形成以来，公司股本数量未因分配、公积金转增等原因发生变化。本次限售股的流通不涉及股本数量的变化。

四、相关承诺及履行情况

公司在重大资产重组过程中，控股股东中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）曾作出相关承诺。自股份发行结束之日起36个月内，国机集团不转让其持有的公司股份。之后，将按照证监会和上海证券交易所的有关规定执行。

由于公司股票在重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易完成后6个月处于暂停上市状态，国机集团的承诺时间相应顺延。鉴于恢复上市后一定期限内公司股票收盘价低于发行价，触发承诺的履行条件，国机集团已承诺将其持有的公司股份锁定期自动延长。在延长的锁定期内，国机集团对所持的股份不予出售或转让。

五、控股股东及其关联方资金占用情况

公司严格执行相关规定，不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。公司运营稳健，资金状况良好。

本次非公开发行的限售股上市流通是公司的重要***，标志着公司的资本运作进入新的阶段。公司将继续努力，为股东创造更大的价值。

敬请广大投资者关注公司公告，理性投资，共同见证公司的成长与发展。经过核查，中信建投证券股份有限公司对苏美达股份有限公司的本次限售股份解除限售并上市流通表示了肯定意见。该公司严格遵守了《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，符合法律、法规的要求。本次解除限售的股份数量、上市流通时间均经过严格审查，符合相关规定。公司对本次限售股解除限售、上市流通的信息披露真实、准确、完整，没有误导投资者的情况。本次限售股上市流通的数量为362,944,235股，上市流通日期定于2019年11月15日。详细的上限售股上市流通明细清单已公布。苏美达股份有限公司的控股股东中国机械工业集团有限公司（国机集团）自动延长了其在公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金中的股份锁定期。由于公司股票在交易完成后6个月内处于暂停上市状态，国机集团将承诺的时间顺延至恢复上市后6个月。在恢复上市后，由于公司股票期末收盘价低于发行价，触发了国机集团的承诺履行条件，因此国机集团决定将其认购的股份锁定期自动延长6个月至2020年5月14日。在此期间，国机集团对所持股份不予出售或转让。独立财务顾问中信建投证券股份有限公司对此表示认同，认为这一行动没有违反股份锁定承诺，也没有损害上市公司和全体股东的利益。这一消息由苏美达股份有限公司董事会于2019年11月8日正式公告。苏美达股份有限公司的这次行动展现了其对公司和投资者的责任心，恪守承诺，值得市场的信赖。我们期待苏美达股份有限公司在未来能够持续稳健发展，为股东和投资者创造更多价值。