证券行业多举措加强投资者适当性管理 守好投资者保护“第一道防

证券公司作为资本市场的守护者与投资者权益的坚实后盾，一直承担着完善投资者保护工作体系的重要责任。在近日举办的第三届中小投资者服务论坛上，中国证券业协会秘书长张冀华强调了证券行业在投资者保护方面的五大重点任务，凸显了投资者适当性管理和保护工作的紧迫性和重要性。

投资者适当性管理作为保护投资者的关键措施之一，在证券行业中得到了不断的加强。自《证券期货投资者适当性管理办法》于2017年7月1日实施以来，证券行业积极贯彻，从制度体系上不断做出努力。随着资本市场的快速发展，新业务、新产品的推出速度日益加快，大量的中小投资者需要得到精准的测评和分类指导。以创业板的改革并试点注册制为例，对投资者的专业水平和风险承受能力提出了更高的要求。为了确保改革的平稳过渡，创业板对存量和增量投资者实施了差异化的适当性管理，既尊重现有投资者的交易习惯，又确保新投资者的风险承受能力与其投资行为相匹配。

张冀华秘书长指出，证券行业要从五个方面继续加强适当性管理和投资者保护工作。全面落实投资者保护主体责任，将投资者适当性作为保护投资者的首要任务，并健全公司内部的适当性细则和操作流程。持续提升投资者服务理念，将投资者的需求放在首位，不断优化服务质量和效率。第三，强化投资者教育工作的实效性，通过多样化的教育方式和渠道，普及证券市场知识，提高投资者的风险意识。第四，创新投资者服务方式，以满足不同投资者的需求。高度重视投资者权益救济工作，确保投资者的合法权益受到有效保护。

随着新证券法的实施和资本市场深化改革的持续推进，券商等中介机构的责任愈发重大。张冀华强调，中介机构要切实履行法规要求，增强风险意识，提高履职水平，充分发挥“看门人”的作用。对于违反法规的行为，监管部门也将坚决予以处罚，确保市场的公平、公正和透明。

证券公司作为资本市场的中介力量，既要承担起满足多元化投融资需求的职责，又要深化投资者适当性工作，提高金融资源配置效率，促进证券行业的稳定健康发展。在这个过程中，投资者教育是防范金融风险的基础工作，而中介机构则要充分履行法规要求，切实保护投资者权益，共同营造一个健康、有序的市场环境。张冀华在最近的公开表态中表示，证券业协会正在紧密携手证监会，深化资本市场改革的各项措施。协会正在致力于梳理与完善证券业内的各类业务规范和自律规则体系，以此强化对整个行业及其从业人员的自律管理。不仅如此，我们还看到协会正推动行业在提升投资者保护工作能力建设方面做出更多努力。这一系列的行动，旨在确保资本市场更加公平、公正，以及健康的发展。

在资本市场中，江海证券的总裁董力臣也有着深入的见解。他认为，作为资本市场的中介服务机构，证券行业应该站在主承销商的角度，始终坚守勤勉尽责的原则，确保信息的充分披露。只有这样，我们才能真正减轻市场中的信息不对称现象，推动市场的公平正义和稳步发展。对于发行人、监管机构和投资者，我们都应秉持公正公平的原则，做好我们的角色定位，为市场的稳定和发展贡献力量。

董力臣强调，作为证券行业的一员，更应该注重行业的自律和规范，坚守职业道德，秉持诚信原则，确保市场的公平、公正。他坚信，只有做到这些，才能赢得市场的信任和尊重，推动整个行业的健康发展。他和他的团队将一如既往地致力于此，为资本市场的繁荣稳定做出更大的贡献。

无论是证券业协会还是江海证券的负责人，都在积极行动，推动资本市场的改革和发展。他们深知，只有加强自律管理，完善业务规范，推动信息的充分披露，才能确保市场的公平、公正和健康发展。他们的努力，必将为资本市场的繁荣稳定做出积极的贡献。