中国证监会有关负责人就接管新时代证券、国盛证券、国盛期货事宜

新时代证券、国盛证券及国盛期货的监管接管

一、监管接管的背景与原因

鉴于新时代证券、国盛证券及国盛期货在股权结构和公司治理方面存在的问题，如隐瞒实际控制人或持股比例、公司治理失衡，为了保护投资者的合法权益，维护证券市场的公平、公正与透明，中国证券监督管理委员会（证监会）根据《证券法》《证券公司风险处置条例》《期货交易管理条例》的规定，依法对这三家公司实施了接管。

二、接管工作的具体开展

自接管之日起，接管组正式行使被接管公司的经营管理权，接管组组长则行使公司法定代表人的职权。在此期间，新时代证券、国盛证券及国盛期货的股东大会、董事会、监事会及经理层将停止履行职责。接管组及托管组将优先保障客户资金安全，维护公司经营的稳定性，同时对公司的股权结构和治理结构进行规范。值得一提的是，这三家公司的经纪业务、资产管理业务、投资银行业务、融资类业务、债券回购、同业业务以及期货经纪等业务都将照常经营，客户证券交易、期货交易不受影响，资金转入转出也正常进行。

三、三家公司的当前状况

除上述公司治理问题外，新时代证券、国盛证券及国盛期货的经营状况总体正常，员工队伍保持稳定，各项业务的风险控制指标均符合监管要求。截至2020年5月底，三家公司的资产、净资产、净资本等各项关键指标均呈现出稳健的发展态势。

四、客户资产的安全性

客户的资产安全是证监会最为关注的问题之一。新时代证券、国盛证券及国盛期货的经纪业务客户资金、资产均安全完整。客户的证券资产按规定存管于专业机构，而期货客户的保证金和客户权益也受到严格的监控。三家公司的各类资管产品依法托管，资产安全得到充分保障。

五、对证券期货行业的影响

从行业整体情况来看，证券期货行业运行规范，资本充足，具有较强的抗风险能力。对新时代证券、国盛证券及国盛期货的接管属于个案，主要是为了规范相关公司的股权和治理结构，防范风险外溢，更有利于行业的健康稳定发展。中国证监会已建立流动性支持长效机制，并会积极应对，稳妥推进接管工作，确保金融和社会稳定。

新时代证券、国盛证券及国盛期货的接管工作是为了应对这三家公司在公司治理方面存在的问题，保障投资者权益，维护市场秩序。在接管期间，三家公司的经营照常进行，客户权益得到充分保障。证监会将采取有效措施，确保接管工作的顺利进行，维护证券市场的稳定。