深圳证监局：净化市场环境 优化监管服务 积极做好投资者保护工作

深圳证监局积极履职，助力上市公司诚信合规发展

近日，深圳证监局有关负责人接受了记者的采访，详细介绍了该局在提升上市公司质量和防范化解重大风险方面所做的努力。以“诚实守信，做受尊敬的上市公司”为主题，深圳证监局采取了一系列强有力的措施，促进辖区上市公司树立诚信理念，强化合规意识。

该局监管“亮剑”，严肃监管氛围。深圳证监局全面落实新证券法精神，对风险苗头和违规问题坚持“打早、打小、打疼”的原则。围绕财务真实性、信息披露等重点内容，上半年累计开展现场检查、专项核查达16家次。对财务造假、资金占用违规担保等乱象，该局从严从重打击，将相关线索移交立案稽查。该局还通过优化上市公司负面舆情监测和举报线索处理机制，迅速反应、快速核查、及时回应，避免事态恶化。

深圳证监局多措并举，推动化解风险。坚持市场化、法治化原则，分类施策、有序处置，扎实打好重点领域风险防范化解攻坚战。聚焦问题公司、高风险公司，提出化解建议，及时处置相关风险。上半年，深圳证监局成功化解了7家风险公司，平稳推进股票质押风险化解。摸排债券风险，以受托管理人为抓手，切实保障投资者合法权益。

在强化合规约束方面，深圳证监局抓住关键，压实中介机构审计责任和上市公司会计责任，推动上市公司真实准确完整地披露信息。强化控股股东、实控人、董监高等“关键少数”的敬畏意识，不断提高上市公司规范运作水平。疫情期间，该局还通过云端培训、发放法律法规汇编、线上线下约谈等方式，强化敬畏意识，传导监管压力。

在优化服务方面，深圳证监局实现迅速反应，累计办结涉及上市公司投诉举报达195件。针对投资者关切点和诉求，积极回应，畅通沟通渠道。该局还组织开展了系列投资者教育活动，多渠道宣传资本市场改革，树立典型，培育诚实守信的行业文化和理念。

深圳证监局积极与地方及系统内各单位建立协作机制，共同推进辖区资本市场健康发展。该局还与深交所签署共同推动提高上市公司质量行动计划，建立局所经常流联络机制，形成提升上市公司质量的监管合力。

负责人强调，投资者是资本市场发展之本。深圳证监局将以贯彻落实新证券法为契机，尊重、敬畏、保护投资者，强化各方协作，进一步加大监管执法力度。对财务造假等恶性违法违规行为保持“零容忍”，严肃市场纪律，净化市场环境，不断提高投资者保护工作质效，共同打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。