尽调未尽责 新时代证券遭监管谈话！投行业务已连续三年业绩大幅

近日，中国证监会安徽证监局公布了对新时代证券的一项行政监管措施决定书。新时代证券因在中弘控股公司债券承销过程中存在违规行为，被采取监管谈话的行政监管措施。

据行政监管措施决定书显示，新时代证券为中弘控股公司承销的债券包括16弘债01、02、03。在尽职调查过程中，新时代证券对外担保事项的尽职调查方法运用不充分，对发行人的公司治理及内控制度运行情况的关注也不够。这一行为不符合相关法规的规定，违反了《公司债券发行与交易管理办法》的第七条。安徽证监局决定对新时代证券采取监管谈话的行政监管措施，并将相关情况记入诚信档案。

新时代证券是一家专业化、全国性的综合类证券公司，拥有多项业务资格，包括保荐机构资格、经营外汇业务资格等。尽管其在2019年实现了营业收入和净利润的大幅增长，但其五大主营业务中却有三大业务业绩下滑。其中，投行业务已经连续三年呈现大幅下降趋势，这引发了市场的广泛关注。

值得注意的是，新时代证券的投行业务一直问题频现。实际上，除了此次债券承销过程中的违规行为外，新时代证券还曾两次收到天价罚单。投行业务的持续下滑和频频出现的问题让人对其未来投行业务的发展感到堪忧。其研究业务虽然营收和利润有所增长，但仍处于亏损状态。

在投行业务方面，新时代证券屡现问题。最近的一次***是，担任黄河旋风重大资产重组财务顾问的项目主办人因在履行勤勉尽责、持续督导义务等方面存在违规行为而受到上交所的通报批评。新时代证券作为美丽生态收购八达园林的独立财务顾问及主承销商，在提供财务顾问服务中未勤勉尽责，导致误导性陈述而遭到证监会责令改正并罚款。更早之前，新时代证券还曾因未尽审慎核查义务而遭到天津证监局的警示函措施。

在2017年5月31日的那一天，中国证券监督管理委员会（证监会）针对新时代证券做出了一份严肃的决定。新时代证券，作为某公司公开发行股票的保荐机构，其职责重大且备受关注。该机构在执行职务过程中未能展现出足够的勤勉尽责态度，未能发现登云股份申请文件中存在的虚假记载和重大遗漏问题。新时代证券出具的文件也暴露出存在虚假记载等一连串问题，这些问题令人震惊。证监会立即做出了行动，对新时代证券责令改正。对于新时代证券的违规行为，证监会给予了严厉的警告和处罚。据悉，新时代证券的业务收入被没收，金额高达达一千六百七十六万九千六百元。除此之外，证监会还对其处以了等额罚款，总计三千三百五十三万九千二百元。这一决定不仅警示了新时代证券必须严格遵守行业规定，也向整个市场传递了一个信息：对于任何违反证券市场规则的行为，监管部门都将坚决予以打击。希望通过此次***，新时代证券能够深刻反思，改正错误，重新回归正轨。市场各方也应引以为戒，共同维护证券市场的公平、公正和透明。只有这样，我们的证券市场才能健康发展，为投资者提供更为稳健的投资环境。此次***再次强调了监管部门对证券市场规范运作的坚定决心和严格监管的态度。