舜大能源资产重组违规收警示函 主办券商为财通证券

全国中小企业股份转让系统近期公布了一起违规***，涉及舜大能源及相关主体。据查，舜大能源在未经完整审查及股东大会批准的情况下，于2021年进行了重大资产重组，出售了子公司扬州艳阳天新能源有限公司的60%股权。这一行为违反了相关法规，包括《全国中小企业股份转让系统业务规则》和《非上市公众公司重大资产重组管理办法》等。

舜大能源的董事长李进和董事会秘书贾成宁未能尽到勤勉责任，因此也应对此违规行为负责。基于这些违规行为和情节，全国股转公司决定对舜大能源、李进和贾成宁采取警示函的自律监管措施。

舜大能源是一家在江苏扬州注册的公司，主要从事太阳能光伏电站的设计、建设和光伏建筑一体化的设计。该公司于2017年12月25日在全国股转系统挂牌公开转让。

根据相关规定，主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度，包括会计核算体系、财务管理和风险控制等。在进行重大资产重组时，公司需遵守法律程序，包括董事会决议、股东大会审议等。若公司违规，全国股份转让系统公司可采取多种自律监管措施。

此次***中，舜大能源未能在规定的时间内进行信息披露，这触发了相关的监管规定。独立财务顾问需对此进行核查，并可能面临自律管理措施或纪律处分。若情节严重，全国股份转让系统有权要求暂停其重大资产重组行为并报告中国证监会。独立财务顾问还需向投资者发布风险提示公告，解释未能进行信息披露的原因及可能造成的风险。相关的业务细则的最终解释权归全国股份转让系统公司所有。

这起***提醒了所有参与股市活动的主体，包括公司、董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人以及主办券商等，必须严格遵守法律法规，恪守诚信原则，确保市场公平、公正、透明。任何违规行为都将面临严厉的监管措施，甚至可能受到法律制裁。近日，全国中小企业股份转让系统发布了一份自律监管措施和纪律处分实施细则的公告。这份规定针对申请挂牌公司、挂牌公司及相关主体在运营过程中的违规行为，明确了全国股转公司或业务部门可以采取的自律监管措施。

具体措施包括口头警示、约见谈话、要求提交书面承诺、出具警示函、责令改正等。还规定了要求公开更正、澄清或说明、公开致歉、参加培训或考试、召开投资者说明会等一系列措施。这些规定旨在确保市场的公平、公正和透明，保护投资者的合法权益。

而在实际执行中，全国股转系统对江苏舜大新能源股份有限公司及相关责任主体采取了自律监管措施。该公司及相关主体在重大资产重组过程中存在违规行为，未能遵守相关法规和规定。时任公司董事长和董事会秘书也因此未能勤勉尽责，对上述违规行为负有责任。

针对这一违规事实，全国股转公司决定对舜大能源及相关责任主体采取自律监管措施，包括出具警示函等。这一决定旨在提醒和告诫公司及相关责任主体要重视问题、吸取教训，严格遵守市场规则和法规，确保信息披露的真实、完整、准确和及时。

全国股转公司强调，对于此类违规行为，将严肃处理并记录在证券期货市场诚信档案数据库。要求舜大能源在收到自律监管决定书之日起及时披露相关信息。

这份公告对于全国中小企业股份转让系统的运营具有重大意义，不仅为市场参与者提供了明确的自律监管标准，也为违规行为的处理提供了有力的依据。相信在全国股转公司的严格监管下，市场的公平、公正和透明将得到更好的保障，投资者的利益也将得到更好的维护。全国股转公司融资并购一部的这一决定，无疑为市场的健康发展注入了强大的正能量。

在此，我们也要提醒广大投资者，投资股市需要充分了解相关法规和规定，做到守法合规，理性投资。对于市场参与者的违规行为，我们也要保持警惕，积极参与监督，共同维护市场的公平、公正和透明。只有这样，我们的股市才能健康发展，为国家的经济发展做出更大的贡献。全国股转系统的这一决定，无疑为股市的健康发展树立了榜样，值得我们每个人的支持和赞扬。