QFII今年首次进入网下配售黑名单 私募多产品上榜

网下配售黑名单更新：QFII与私募基金成违规重点

在今年的金融市场中，网下配售黑名单再次引起广泛关注。近日，中证协发布了今年第七批网下配售黑名单，其中的上榜对象数量创下了今年单批黑名单的新纪录，达到惊人的138个。回顾以往，总上榜数才为235个。这次的黑名单更新，无疑在金融圈内掀起了不小的波澜。

这份黑名单中，除了常见的账户类型外，还出现了QFII账户的身影。具体的违规对象是在申购若干新股时出现的违规行为，包括未按时足额缴付认购资金和提供有效报价但未参与申购等，这些行为违反了《公开发行股票承销业务规范》的相关规定。值得注意的是，这些新股的网上、网下申购主要是在今年7、8月份进行的。

此次黑名单中，有一个显著的特点是自然人账户数量同样创下了今年的纪录。数据显示，共有95名自然人上榜，占比近七成。这也意味着他们今年的网下打新梦已然破灭。根据中证协规定，这些被列入黑名单的账户将被禁止参与网下配售，时间从今年12月1日至明年5月30日，持续时间长达半年。

另一个引人关注的点是，私募巨杉和昭融旗下的多只产品也上了黑名单。其中，昭融更是居然有18只私募基金产品上榜。这些私募产品大部分是在今年4月之后成立的，关于这些基金产品的详细信息，如净值收益、投资经理等，在私募排排网上并未公布。它们投资顾问是昭融汇利投资管理有限责任公司，这家公司的注册资本并不高，但其成立的私募产品数量却相当惊人，从今年4月开始，该公司成立的私募产品多达71个。

这18只上榜的私募基金主要从事对冲、套利、程序化交易。在9月2日，昭融汇利投资管理有限责任公司旗下的部分产品曾发布投资范围变更通知，这些产品的投资范围新增了期权、融资融券等业务。这一变更或许能解释这些产品在网下配售中的违规行为。这些“拉黑”的私募基金产品在违规边缘游走，给金融市场带来了一定的风险。

此次网下配售黑名单的更新不仅揭示了金融市场的违规行为，也展示了监管部门对于市场秩序的严格监管。对于投资者而言，这是一个警示，提醒他们在金融市场中要遵守规则，避免陷入违规的陷阱。这次黑名单的发布对于维护金融市场的公平、公正、公开具有重要意义。