2025年中证协首张罚单来了!银河证券原员工考试作弊，被罚停止执

在公布的消息中，中国证券业协会（以下简称“协会”）于本月早些时候发布了首份自律措施决定。这份决定是针对中国银河证券前员工徐超的，他在一场重要的证券业从业人员资格考试中因违纪行为被协会采取了停止执业两年的纪律处分。

据悉，徐超在参加协会于去年组织的考试中，不仅未能秉持诚信原则，反而在证券投资顾问业务科目中使用手机进行作弊，以拍摄题目等不正当手段获取考试内容。这一行为严重违反了《证券业从业人员资格考试考场须知》的相关规定。经过深入调查和审理，考虑到徐超的行为严重破坏了考试的公平性和公正性，协会决定对他采取严厉的纪律处分停止执业两年。这一处罚记录将被详细记入协会从业人员诚信信息管理系统和证监会证券期货市场诚信档案数据库。

值得注意的是，近期并非只有徐超一人因考试作弊而受到处罚。就在不久前，协会已经公布了两起类似的违纪人员处理结果。其中包括多名因一般违纪和严重违纪而被取消考试成绩并禁止参加证券业从业人员资格考试的人员。他们的禁考期限从一年到两年不等，并且他们的违纪情况及处理结果都被严格记录在证券从业人员诚信信息管理系统中。

根据协会之前公布的信息，今年的证券业从业人员资格考试计划在全国41个城市举办三次。还有专业能力水平评价测试、高级管理人员资质测试、香港证券及期货从业员资格考试以及注册国际投资分析师考试等。这些考试都是为了确保行业的专业性和公正性，对于维护市场秩序有着不可或缺的作用。

在此我们强调，任何违背诚信原则的行为都将受到严厉处罚。对于徐超等人的处罚，是对所有从业人员的一个警示，提醒大家在追求职业发展的道路上，必须始终坚守诚信底线，尊重市场规则。我们也呼吁广大投资者在投资过程中保持警惕，理性投资，避免受到不良信息的影响。

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