基金投顾稳步推开 18家机构依次获批

证券时报记者报道，马传茂与王玉玲联手揭晓了新的消息。最近，第三批公募基金投资顾问业务试点名单火热出炉，涵盖了金融行业的不同巨头，其中包括工商银行、招商银行、平安银行这三大银行巨头，以及国泰君安证券、华泰证券、申万宏源证券、中信建投证券、银河证券、中金公司和国联证券等七家券商。

这批试点资格的获得无疑在业内掀起了热议。尤其是华泰证券、银河证券、国泰君安证券等几家机构已经纷纷发布公告，高调宣布收到证监会下发的无异议函。这不仅是对他们实力的肯定，更是他们迈向更高层次的重要一步。

关于基金投顾试点的热议始于去年10月底。那时，证监会发布了《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》。通知明确表示，基金投顾业务的实施将遵循“试点先行、稳步推开”的步骤。监管部门将根据市场情况和试点效果审慎稳妥地扩大试点范围，确保有序推进。机构想要开展基金投顾业务试点，必须要经过监管部门的备案。

在之前的试点中，嘉实基金、华夏基金、易方达基金、南方基金等五家基金公司率先成为这一业务的试点机构。而在去年底，证监会再次扩大了基金投资顾问业务的试点范围，完成了对腾安基金、珠海盈米基金以及蚂蚁（杭州）基金等三家基金销售公司的试点备案。

深入，基金投顾业务的本质实为“买方投顾”业务，属于投资咨询业务的一部分。其中，“投”代表的是投资，展现了专业的投资能力，按照协议约定代为做出专业的投资决策并操作相关产品交易；而“顾”则代表的是顾问角色，展现了专业的服务能力，旨在补充当前市场产品售后服务的不足。这样的业务模式将投资与顾问完美结合，旨在为广大投资者提供更加专业、贴心的服务。