防范违法违规“造富”！证监会放大招 对系统离职人员“靶向监管

证监会加强股东监管，严防违规“造富”

证监会一直高度重视拟上市企业股东监管问题，不断完善相关制度机制，旨在防范违法违规的“造富”行为。最近，证监会发布了《监管规则适用指引——发行类第 2 号》（以下简称《指引》），进一步规范证监会系统离职人员的入股行为，以维护资本市场的良好秩序。

该《指引》是对证监会系统离职人员入股拟IPO或新三板精选层挂牌企业的核查要求的明确，将有力维护市场的公平、公正、公开（简称“三公”）秩序。这是对证监会内部的一次刀刃向内的改革，突出“靶向监管”，旨在补齐制度短板。

证监会系统离职人员的范围广泛，包括从证监会会机关、派出机构、沪深证券交易所、全国股转公司离职的工作人员，以及特定情况下从其他单位离职的人员。这一规定体现了证监会对于维护市场秩序的决心。

《指引》明确了五大不当入股情形，包括利用原职务影响谋取投资机会、入股过程存在利益输送、在入股禁止期内入股、作为不适格股东入股以及入股资金来源违法违规等。其中，入股禁止期是指副处级（中层）及以上离职人员离职后三年内、其他离职人员离职后二年内。

《指引》还强化了中介机构的核查责任，要求全面核查是否存在规范的离职人员入股情况，判断是否属于不当入股情形。建立独立复核制度，对涉及离职人员入股的发行上市（挂牌）审核过程进行复核，确保审核过程的公平公正、依法合规。

证监会发行部副主任李维友表示，对涉及系统离职人员入股的发行上市审核过程进行复核，是为了更好地体现各市场参与方平等公平、依法合规，更是体现证监会从严治党、从严治会的坚定决心。

值得注意的是，《指引》对于某些特定情况进行了豁免规定。例如，离职人员在全国中小企业股份转让系统挂牌期间通过公开交易方式取得的股份，因继承、执行法院判决或仲裁裁决取得的发行人股份，以及通过上市公司、新三板挂牌企业入股发行人的，不适用该《指引》的规定。

李维友还表示，《指引》将于2021年6月1日起正式实施，已受理的企业需参照执行。对于《指引》发布前已离职人员的入股行为，虽不适用入股禁止期清理的规定，但应按《指引》进行核查说明。

证监会的这一举措是为了进一步规范资本市场秩序，防止利用职权谋取私利的行为，保护投资者的合法权益。这一规定的实施将有助于提升资本市场的公平性和透明度，增强市场的信心。

中国证券监督管理委员会（简称证监会）一直致力于加强股东监管，以确保资本市场的公平、公正和公开（简称“三公”）。近期，证监会发布了《监管规则适用指引——发行类第 2 号》（以下简称《指引》），旨在进一步规范证监会系统离职人员的入股行为，防止违规“造富”。

这一规定体现了证监会对于维护资本市场秩序的高度重视和坚定决心。其中明确了对证监会系统离职人员的核查要求，范围广泛，包括从证监会各机构离职的工作人员以及其他特定情况下离职的人员。这显示了证监会对任何可能破坏市场公平性和透明度的行为持零容忍态度。

《指引》强调了五种不当入股的情形，包括利用原职务影响谋取投资机会、利益输送、在规定的禁止期内入股等。其中，禁止期是针对离职人员的，副处级（中层）及以上离职人员离职后三年内、其他离职人员离职后二年内不得入股。这是为了防止利用原有职权或影响谋取不当利益。

《指引》还强化了中介机构的核查责任，要求全面核查是否存在规范的离职人员入股情况。同时建立独立复核制度，对涉及离职人员入股的发行上市（挂牌）审核过程进行复核。这不仅是为了确保审核过程的公平公正和依法合规，更是为了增强市场的信任度。

值得注意的是，《指引》并非无差别地适用于所有情况。对于通过特定方式取得的股份，如在全国中小企业股份转让系统挂牌期间通过公开交易方式取得的股份、因继承、执行法院判决或仲裁裁决取得的股份，以及通过上市公司、新三板挂牌企业入股发行人的情况，不适用该《指引》的规定。

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