实力坑队友 主办券商快被这家三板公司坑哭了

主办券商们，真的要加强对自家孩子的监管力度了。前段时间，安信证券因督导不力，被两家新三板公司牵连，收到了股转公司的监管函。根据证监会的券商分类新规，股转公司的罚单也将开始扣分，这两家新三板公司可能使安信证券面临上千万的损失。

其中一家名为元亨光电的新三板公司暂且按下不表，另一家优能控股的故事，着实让人捏了一把汗。过去一年多来，安信证券对优能控股的风险提示从未间断，简直是操碎了心。

从2016年4月开始，安信证券不断提示优能控股的各种风险，包括董事长无法履职、延期披露年报、出售经营性固定资产、调整经营规划、控股股东违规交易等。优能控股似乎并不在意这些风险，依然我行我素。

优能控股自2015年1月挂牌新三板以来，一直专注于一件事：把自己卖掉。不到一年的时间，公司就找到了下家天津东疆地平线国际贸易有限公司。这场收购并不顺利，优能控股的董事长商永强在收购过程中失联，使得收购案一度陷入僵局。

商永强失联的原因可能与他在担任阿拉山地平线石油天然气集团有限公司实际控制人期间的不良记录有关，包括涉嫌虚假增资、冒充他人签字、虚报注册资本、职务侵占、合同诈骗等。这些不良记录使得东疆地平线无缘新三板。

事情并没有结束。商永强虽然承诺放弃对优能控股的收购，但新的接盘侠陈义发出现了。他在一天之内通过股权变动成为了公司的实际控制人，整个过程中并没有披露过权益变动书，第三笔交易就已经违规。

随着第三笔交易的完成，陈义发在优能控股的持股比例跃升至18.01%，这一举动触发了《非上市公众公司收购管理办法》中的权益变动披露要求。按照规定，他需要在7月29日前（含当日）公开披露权益变动报告书，并在前后两个转让日暂停交易。

陈义发似乎并未按照规则行事。他不仅未披露权益变动书，而且未暂停交易，继续对优能控股的股票进行交易。短短一天内，就进行了九笔交易。这一行为使得股转公司忍无可忍，最终向陈义发发出了警示函。

除了信息披露问题，人们也开始质疑陈义发是否与天津东疆地平线国际贸易有限公司及其实际控制人商永强存在某种关联。优能控股回应称，陈义发与商永强并无关联。多家机构包括安信证券、德恒上海律师事务所等也对陈义发的收购主体资格进行了保证。

股转公司并未因此停止问询。2016年8月10日，他们再次向优能控股发出问询函，要求相关机构详细说明对陈义发的收购主体资格的核查程序。这些机构均表示经过严格核查，陈义发不存在违规行为，具备收购主体资格。

时隔一年，陈义发的收购行为再次引起证监会的注意。2017年7月31日，优能控股收到证监会的调查通知书，指出陈义发涉嫌信息披露违法违规。不久之后，股转公司也紧随其后，向优能控股连发四份监管函。

优能控股这一年可谓多灾多难。除了陈义发的问题，公司还因急于转型而触碰了其他监管红线。2017年4月25日，因未按规定披露信息，公司被深圳证监局警告。公司在处理设备和存货时，也曾因未提交董事会及股东大会审议并披露而受到深圳证监局的警示函。

事情是这样的：2015年11月，公司决定转型后，便开始处理设备和存货。公司与深圳市隆欣源电子材料有限公司签订销售合同，一次性处置的固定资产及存货账面价值约达公司的十分之一。这一行为却未经股东大会批准。股转公司也对公司董事长商永强和董事会秘书高洪波采取了自律监管措施。

除此之外，优能控股还存在关联方资金占用的问题。其子公司新疆顺开国际货运代理有限公司与原董事长商永强控制的阿拉山口地平线石油天然气股份有限公司有资金往来往来未公示的问题也被曝光出来。更令人震惊的是公司的资金被董事姜伟占用问题也被发现。虽然姜伟后来归还了这些资金但这一事件仍然引起了市场的广泛关注并引发了人们对公司治理结构的质疑和担忧。证监会对此事展开调查后优能控股的未来也充满了不确定性。

在这个充满波折的一年里优能控股经历了许多挑战和困境但也将面临更多的机遇和挑战其未来的发展如何还需要时间来证明。安信证券近期发出了一份风险提示，针对优能控股对其子公司的管理提出了严格要求。在这一系列措施下，优能控股是否能够重新调整步伐、提升管理能力，成为了市场关注的焦点。

优能控股被要求对其子公司实施更为严格的管理措施。这不仅包括要求子公司按月提交财务报表，更涉及到对子公司财务流程的深入监控和梳理。每一项细节都需要得到精细化的管理，以确保整个集团的财务健康。

其中，对子公司银行账户的严格管理更是重中之重。安信证券强调，优能控股必须严格控制子公司的银行账户管理，这不仅包括定期打印子公司银行账户清单进行核对，还包括对子公司资金流动的实时监控，确保资金的安全与合规。

优能控股还需要加强对子公司财务人员的培训。这次风险提示中明确提出，要牢固树立杜绝资金占用的意识，并及时汇报任何异常事项。这意味着优能控股不仅要提升财务人员的专业能力，更要加强他们的职业道德和责任心，确保整个集团的财务流程透明、规范。

面对这样的要求，优能控股能否迎难而上，积极应对挑战，实现自我超越？市场对优能控股的未来充满期待。作为一个有责任感和担当的企业，优能控股应该能够吸取教训，加强内部管理，不断提升自身实力。只有这样，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。

优能控股的未来能否“学业有成”，取决于其能否深刻领会并执行安信证券的风险提示要求。只有真正做到精细化管理、严格监控风险，才能在未来的市场竞争中取得更好的成绩。