助力机构把握注册制改革红利 深圳证监局指导推出系列培训

深圳证监局以行动助力深圳资本市场稳健发展，引领证券经营机构把握新机遇

为推动深圳辖区证券经营机构适应证券法修订和注册制的改革浪潮，助力其在社会主义先行示范区和粤港澳大湾区建设中发挥重要作用，深圳证监局日前指导深圳市证券业协会推出“行稳致远专业赋能”系列培训，并于4月24日成功举办了首期线上培训活动。

此次会议上，深圳证监局针对新证券法实施后的相关变化，为辖区证券经营机构进行了深入解读。关于证券公司行政许可转备案的衔接事项，以及新修订的《深圳辖区证券分支机构分类监管指引》内容，均受到了与会者的重点关注。深圳证监局还通报了近期辖区证券分支机构的监管情况，揭示了存在的问题，并分享了违法违规案例。

会议针对当前部分证券经营机构存在的内控机制不健全、风控措施不到位等问题，提出了明确要求。深圳证监局强调，各证券经营机构需加强内部梳理，完善内控制度、业务流程及风控措施。在员工管理和业务风险防控方面，要求各机构对内应管好员工，守好各项业务风险；对外则需管好客户，做好客户服务与管理。强调要严格落实投资者保护，强化交易管理，做好业务隔离，坚决杜绝各类违规行为。

深圳证监局表示，未来将持续关注正面典型的标杆机构，及时进行通报表扬。对于存在内控缺失或违法违规行为的机构，将坚决进行双罚，并督促其严守合规底线，确保稳健发展。

此次培训活动不仅为深圳辖区证券经营机构提供了深入学习和交流的平台，也展示了深圳证监局在推动资本市场稳健发展、提升行业专业能力方面的决心和行动。期待未来深圳的证券经营机构能够在这一系列的培训指导下，不断提升自身实力，为深圳乃至全国的资本市场发展做出更大的贡献。