国融证券因投行业务不规范被采取监管谈话，相关责任人收罚单

6月10日晚间，中国证监会连发三则公告，矛头直指国融证券负责的上海富控互动娱乐股份有限公司资产重组项目。国融证券在这一重大资产重组项目中担任财务顾问的角色，然而其表现却引发监管机构的关注。

公告内容揭示，国融证券在负责上海富控互动娱乐股份有限公司出售上海中技桩业股份有限公司的重大资产重组过程中，未能对标的资产的收入、关联交易以及上市公司的对外担保等核心情况展开深入细致的审慎核查。这一行为明显违反了《上市公司重大资产重组管理办法》以及《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的相关规定。

据此，证监会果断采取监管措施，决定对国融证券进行监管谈话。该券商的合规负责人及负责人于2022年5月26日10时30分接受了这一监管谈话。与此作为此次项目的主办人左宏凯、刘彦辰、罗舜因未能履行其职责而被证监会认定为不适当人选。在2022年6月7日至2022年9月6日期间，他们将不得担任上市公司财务顾问业务的相关职务或实际履行上述职务。

而作为公司当时并购重组财务顾问业务负责人，杨亮对上述违规行为负有直接领导责任。证监会对其采取了警示函的行政监管措施，以提醒其在未来的工作中要严格遵守相关规定，确保资产重组项目的合规性。

这一***为行业敲响了警钟，也展示了监管部门对于资本市场违规行为的零容忍态度。在资本市场上，各方参与者需严格遵守规则，确保市场的公平、公正和公开，共同维护良好的市场环境。