国信证券与经纬辉开光电携手合作：共谋发展，携手共赢的未来之路

国信证券股份有限公司关于天津经纬辉开光电股份有限公司的现场检查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号保荐业务》等法律法规的要求，国信证券股份有限公司作为天津经纬辉开光电股份有限公司（以下简称“经纬辉开”）2020年度向特定对象发行股票的保荐人，于2024年12月19日对该公司进行了现场检查，现将有关情况报告如下：

一、现场检查基本情况

保荐人名称：国信证券股份有限公司

被保荐公司简称：经纬辉开

保荐代表人：侯立潇（联系电话：0755-82130833）、张洪滨（联系电话：0755-82130833）

现场检查人员：张洪滨、费永鑫

现场检查时间：2024年12月19日

现场检查手段：包括与上市公司管理层访谈、查阅公司章程及治理制度、相关会议文件、公司主要管理场所及主要经营场所的现场查看，以及对文件、凭证等资料进行查阅、复制等。

二、现场检查内容

1. 公司治理结构及运作的合规性：我们查阅了公司的部门设置及专门委员会相关会议决议资料，并取得并审阅了公司内部审计部的相关制度、工作计划等，查看了公司制定的各项内控制度。

2. 董事会、监事会等机构的运作情况：在督导期间，公司董事会、监事会均正常运作，高级管理人员已履行了应程序和信息披露义务。

3. 信息披露的合规性：我们检查了公司在持续督导期间的信息披露情况，包括控股股东或实际控制人是否发生变化等。在督导期内，公司的信息披露均符合相关法规要求，控股股东或实际控制人未发生变化。

针对审计及相关部门工作计划的实施情况，我们要进行详细的审查与解读。在这里，特别提及了审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题。审计部门提交的工作计划和报告等，都是我们关注的重点。我们要深入了解工作进度、质量以及重大问题的发现和处理情况。还要对内部控制评价报告进行审查，确保内控制度完备、合规。

为了更好地进行审计，我们需要进行现场检查手段的采取。与上市公司管理层相关人员进行深度访谈，深入了解公司运营情况。我们需要查阅公司的信息披露制度及公告内容，对历次三会资料进行审查。在检查过程中，我们要关注披露事项与实际情况是否一致，是否存在其他应披露而未披露的内容。对于关联交易制度、对外担保管理制度等公司内部规定，我们也要进行深入核查。对于涉及直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度及情形，我们要特别关注并采取相应的审批程序和披露义务。

在本次对天津经纬辉开光电股份有限公司进行的现场检查中，未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露以及募集资金使用等方面存在违法违规或需要整改的重大问题。

值得注意的是，公司在2023年发生了一起关联交易未及时履行审议程序及信息披露义务的事项。对此，公司在2024年进行了及时的公告，并且保荐人在相关的跟踪报告中对此事进行了透明披露。由于这一事件，公司和相关负责人在2024年10月受到了交易所的通报批评。为此，保荐人对公司进行了专项现场检查和专门的合规培训。公司对此表示，将会不断完善公司治理机制，加强内部控制管理，提高合规意识，以提升公司的规范运作水平。

考虑到宏观经济环境的不确定性等因素，公司在2020年度向特定对象发行股票募集的资金使用进度有所缓慢。对此，公司正在积极应对，以优化资金使用效率。

本《国信证券股份有限公司关于天津经纬辉开光电股份有限公司2024年度定期现场检查报告》确认无误，保荐代表人侯立潇和张洪滨在此签字确认，国信证券股份有限公司（盖章），年月日。