拓普集团- 拓普集团关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

关于拓普集团签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

拓普集团（证券代码：601689，转债代码：113061）在此公告一项重要的协议签署关于募集资金专户存储的三方监管协议。公司董事会及全体董事保证本公告内容绝无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金概况

经过中国证券监督管理委员会的核准（证监许可[2022]830号），拓普集团成功公开发行了2,500万张可转换公司债券，每张面值100元，募集资金总额经会计师事务所审验后确认。这笔资金主要用于公司的两大项目：“年产150万套轻量化底盘系统建设项目”和“年产330万套轻量化底盘系统建设项目”。

二、协议签订背景及募集资金专户开立情况

近期，公司根据发展需要，通过了增加部分募投项目实施主体、实施地点并延期的议案。为此，公司与保荐机构招商证券股份有限公司及各相关银行签订了三方监管协议，以确保募集资金专户存储，规范资金使用，并保护投资者权益。目前开立的基本信息如下：

金额（元）

开户单位 开户银行 银行账号 注

宁波拓普机电进 招商银行股份有限公司宁波分行 574902895510001 0.00 出口有限公司

拓普集团墨西哥 中国工商银行（墨西哥）有限公司 00100007426（美元） 0.00 有限公司

注：截至2024年11月13日的数据。

三、监管协议的主要内容

公司与各实施主体、保荐机构及专户银行共同签署了《募集资金三方监管协议》，主要内容如下：

1. 甲方在乙方处设立的专户仅用于“年产330万套轻量化底盘系统建设项目”的募集资金存储和使用，不得他用。

2. 甲乙双方共同遵守相关法规，包括《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》和《人民币银行结算账户管理办法》等。

3. 丙方作为甲方的保荐机构，将依据规定对甲方的募集资金使用情况进行监督。丙方有权采取现场调查、书面问询等方式进行督导，甲方和乙方需配合。丙方每半年至少进行一次现场检查。

四、甲方授权丙方指定的保荐代表人万鹏与肖雁，他们随时有权前往乙方查询并复印专户资料。乙方必须向他们提供准确、完整且及时的专户资料，不得有任何延误。

五、乙方每月十号前向甲方提供专户对账单，同时抄送给丙方。乙方需确保对账单内容真实、详尽且准确无误。

六、若甲方单次或连续十二个月内累计从专户支取的金额超过五千万且达到发行募集资金净额的百分之二十，甲方和乙方应立即以传真、邮件等书面方式通知丙方，同时提供详细的专户支出清单。

七、丙方有权按照相关规定更换指定的保荐代表人。在更换保荐代表人时，丙方需向乙方提供书面通知，并依照本协议第十二条的规定告知新的保荐代表人的联系方式。这种更换不影响本协议的效力。

八、若协议中的任何一方未能履行或未完全履行其在本协议中的责任和义务，即构成违约。违约方应向守约方承担赔偿损失的责任。如果乙方连续三次未能及时向丙方提供对账单或通知专户大额支取情况，以及存在不配合丙方查询和调查专户的情况，甲方有权单方面解除本协议并要求注销专户。若因甲方募集资金投资项目实施等原因需要变更专户开立银行或开立账户，并与相关银行签署新的《募集资金三方监管协议》，本协议自新的协议签署生效之日起自动终止。

九、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或授权代表签字或盖章，并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效。协议将继续有效直至专户资金全部支出完毕并依法销户。丙方的义务将持续到持续督导期结束（以丙方的通知为准）。

特此公告。宁波拓普集团股份有限公司郑重声明以上内容。