2020年10月新三板挂牌公司及相关主体监管情况通报

与洞察全国股转公司纪律处分与自律监管报告（2020年10月版）

走进那充满金融韵律的十月，全国股转公司秉持公正公平的原则，针对挂牌公司及相关责任主体的一系列行为进行了严肃而有力的纪律处分和自律监管。这是一份关于规则与责任的报告，更是一份关于诚信与未来的宣言。

一、纪律处分的钟声响起

钟声敲响，警示震荡心灵。根据《关于做好挂牌公司等2019年年度报告审计与披露工作有关事项的通知》，65家挂牌公司未按期披露年度报告的临时公告及中介机构的专项意见。这些公司的董事长和董事会秘书未能履行忠实勤勉的职责。对此，我们给予公开谴责的纪律处分，并采取相应的自律监管措施。

除此之外，越洋科技、动漫食品、华彬天星等公司存在各种违规行为。越洋科技涉及控股股东非经营性占用资金、未按规定披露关联方的关联关系和关联交易等问题；动漫食品在股权代持问题上未履行充分披露义务；华彬天星与关联方的关联交易超出预计金额，且未及时进行信息披露。对于这些公司及相关责任人，我们根据规定给予了通报批评的纪律处分。

二、自律监管的书面警示

在十月的自律监管中，主要采取了书面形式的自律监管措施。其中包括信息披露违规、公司治理违规、权益变动违规三类。

信息披露违规主要体现在未及时披露重大信息，如重大诉讼、股份质押、冻结信息、经营异常信息等。而公司治理违规则涉及担保、关联交易、重大资产重组等方面的违规行为。这些违规行为都涉及到了挂牌公司的相关责任主体未能履行忠实勤勉的职责。

在这场金融的舞台上，每一个细节都被放大，每一个决定都关乎未来。全国股转公司始终坚守公正、公平的原则，对违规行为绝不姑息。我们希望每一个参与者都能遵守规则，共同营造一个健康、透明、公正的金融环境。这份报告是对过去的总结，更是对未来的期许。让我们携手共进，共创美好的未来。关于权益变动违规事项的讨论，我们主要关注的是投资者及其关联方拥有的股份比例问题。当这些投资者及其一致行动人所拥有的股份达到挂牌公司已发行股份的十分之一后，他们的股份变动引起了市场的高度关注。具体来说，当这些投资者持有的股份每增加或减少达到百分之五的整数倍时，市场交易的暂停成为了必要的监管措施。一些投资者在进行股份变动时忽视了这一规定，这无疑增加了市场的不确定性和风险。

全国股转公司对此始终保持高度重视，坚决履行一线监管职责。作为新三板市场的主要监管机构，我们一直在持续强化自律监管，不断提升市场的运行质量和市场主体的规范化运作水平。我们深知，保护投资者的合法权益是市场的基石，也是我们的职责所在。对于任何违规行为，我们都坚决采取监管措施，确保市场的公平、公正和透明。

我们深知，只有不断加强对市场主体的监管力度，才能确保市场的健康发展。在这个过程中，我们始终坚持以投资者为中心，切实保护投资者的合法权益。我们也鼓励投资者增强风险意识，理性投资，避免盲目跟风。只有这样，我们才能共同营造一个健康、稳定、有序的市场环境。

全国股转公司一直在努力加强对新三板市场的监管力度，坚决打击违规行为，切实保护投资者的合法权益。我们坚信，只有坚持严格的监管措施，才能确保市场的长期健康发展。