证监会对海通证券等下发行政监管措施事先告知书

中新经纬报道：证监会严正处理海通证券及海通资管业务违规行为

近日，中国证券监督管理委员会（证监会）对海通证券及海通资产管理有限公司（海通资管）的业务违规行为进行了严肃处理，并对其相关责任人采取了行政监管措施。这一行动于24日正式在证监会网站上通报。

经查，海通证券及海通资管在开展投资顾问和私募资产管理业务过程中存在严重问题。两大公司未审慎经营，未能有效控制和防范风险，合规风控管理严重缺失。更令人关注的是，这些违规行为发生在证监会于2019年12月指导沪深交易所发布《关于规范公司债券发行有关事项的通知》之后。这表明，海通证券和海通资管在监管通知发布后，仍心存侥幸，在其他交易市场继续违规操作。

针对这些行为，证监会拟对海通证券采取暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月的监管措施，并增加内部合规检查次数，要求提交合规检查报告。对于海通资管，证监会则暂停其为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月，并暂停新增私募资管产品备案6个月。多名直接责任人及负有管理责任的人员也被采取认定为不适当人选2年的监管措施。

证监会强调，证券基金经营机构在连接投融资两端、服务实体经济、促进资本市场高质量发展方面起着关键作用。少数机构及从业人员合规底线不牢，风险意识淡薄，内控松散、管控失效，严重扰乱市场秩序，破坏行业生态。证监会重申将坚持“零容忍”方针，保持对违法违规行为的高压态势，并加大执法问责力度。

证监会表示，将实施穿透式监管和全链条问责，特别加强对合规风控体系和公司治理的检查执法。对于违规机构和人员，将坚决查处，并坚持罚必双罚、落实经济罚，让违规者付出沉重代价。希望通过严监管，倒逼证券基金经营机构提升合规风控意识和自治能力，更好地服务实体经济，切实保护投资者合法权益，助力资本市场高质量发展。

这一事件再次提醒各大金融机构及从业人员，必须严格遵守市场规则，增强风险意识，加强内部控制，切实履行合规风控主体责任。只有这样，才能维护市场秩序，保障投资者权益，促进行业健康发展。