证监会：前4月有35家企业IPO申请终止审查

2017年6月9日，证监会召开新闻发布会，公布了一系列关于IPO企业的情况。在这场备受瞩目的发布会上，证监会详细披露了IPO市场的动态，引发了市场广泛关注。

为了进一步提升首发企业申报质量，加强市场引导，证监会集中公布了今年一季度终止审查和未通过发审会的IPO企业情况。终止审查的IPO企业共计35家，而未通过发审会的IPO企业则为18家。这些问题的曝光引发了市场的高度关注。这些企业存在的问题主要集中在以下几个方面：经营状况或财务状况异常、会计核算规范性存疑、业绩下滑以及股权或战略调整等。针对这些问题，证监会将继续严把审核质量关，严格实施IPO各环节的全过程监管。

在发布会上，证监会还通报了今年以来的IPO审核情况。据统计，截至今年五月末，证监会共审结IPO企业257家，其中已核准的IPO企业达到188家。IPO审结通过率约为73.15%，而未通过（包括终止审查和否决）率则为26.85%。从终止审查和否决的情况看，从严监管工作已经取得了一定成效。接下来，证监会将进一步强化发行监管，在严防企业造假的密切关注企业通过各种手段粉饰业绩的情况。一旦发现，将严肃处理。

《办法》全新修订，共筑行业合规新篇章

该《办法》犹如行业的守护神，其五大修订内容如同五指撑起的天空，为行业带来明朗的未来。以原则为导向，为各类业务的规范运营提出了八大通用准则，如同航标指引着行业的方向。接下来，全员合规的理念被进一步强化，明确了董事会、高级管理人员、合规负责人等各方责任，构建了坚实的合规管理责任体系。优化了合规管理组织体系，对证券基金经营机构的合规系统建设、部门设置等提出了明确标准，确保合规管理的流畅运行。

不仅如此，《办法》还致力于提升合规负责人的专业化和职业化水平，对其专业经验、法律素质等方面提出了更高的要求。通过改善合规负责人的履职保障，确保其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇，让合规成为行业的自觉行动。对于未能有效实施合规管理的违规行为，《办法》将依法追责，确保合规管理不流于形式。

值得一提的是，《办法》自2017年10月1日起施行，为行业提供了明确的行动指南。证券基金经营机构正积极响应，建立完善的合规管理制度和系统，实现合规管理全覆盖。他们严格落实各方的合规管理职责，确保合规理念深入人心。

证监会的五大行政处罚案件震撼业界

证监会近期依法对五宗案件进行了行政处罚，其中涉及中介机构违法违规案、信息披露违法违规案以及限制期内交易股票案等。

在中介机构违法违规案中，西南证券因在重大资产重组中未履行充分调查职责，导致独立财务顾问报告存在虚假记载和重大遗漏。证监会对西南证券责令改正，并处罚款500万元，直接负责的主管人员也受到了相应处罚。这一***提醒我们，中介机构在资本市场中扮演着重要角色，必须时刻保持警惕，恪守职责。

在信息披露违法违规案中，涉及黄国忠、广西钲德和北京六合逢春等企业和个人因未按规定披露信息而遭到处罚。这些***再次强调了信息披露的重要性，以及遵守规定的必要性。企业必须真实、准确、完整地披露信息，以维护市场的公平和透明。

在限制期内交易股票案中，陈俊岭在离职后违反承诺交易股票的行为受到处罚。这一案例提醒我们，即使是曾经的内部人士，也必须遵守市场规则，尊重承诺。

这些处罚案件再次强调了合规的重要性。无论是企业还是个人，都必须遵守市场规则，尊重法律。只有这样，我们才能共同构建一个健康、公正的市场环境。在2016年的一个时间段内，暨南投资误操作，将其持有的部分“南兴装备”股份全部卖出，这其中还包括为陈俊岭预留的在其离职后一定时间内不应减持的股份。陈俊岭在离职后的半年内意外减持了高达276,791股的“南兴装备”，涉及金额达到惊人的13,003,641.18元。这一行为严重违反了《公司法》和《证券法》的相关规定。考虑到陈俊岭已采取措施防止进一步的违法减持，且此***是由于参股公司工作人员的失误导致的，因此表现出从轻处罚的酌定情节。广东证监局对此事做出了决定，责令陈俊岭改正错误，给予警告，并处以罚款40万元。

这一***暴露出的问题，无疑是对证券期货法律法规的严重违反，对市场秩序造成了破坏。对于此类行为，我们必须坚决予以打击，对此类违法违规行为保持高压态势，全面从严监管，以保护投资者的合法权益，确保资本市场更好地为实体经济服务。

证监会新闻发言人近日表示，针对兴业证券在欣泰电气欺诈发行***中的先行赔付工作，证监会将持续关注其后续进展。中国证券投资者保护基金有限责任公司已牵头多个机构成立协调小组，为本次赔付做了大量前期准备工作。兴业证券主动设立先行赔付专项基金，以解决因欣泰电气欺诈发行导致的投资者损失赔付问题，这一举动得到了证监会的高度肯定和支持。

在设立该专项基金时，兴业证券做出了细致的安排，在遵守相关法律的基础上，充分保护投资者合法权益。除了依据相关司法解释赔付适格投资者的二级市场投资差额损失外，还参照《合同法》对持有至退市的投资者进行赔偿。对于这样的安排，证监会表示高度关注并将持续关注其后续进展，确保投资者的合法权益得到切实保护。

市场秩序的维护、投资者权益的保护以及违法行为的严厉打击，始终是证监会的工作重心。我们期待在各方共同努力下，资本市场能够健康、稳定、持续发展。